鲜言操纵多伦股份手法大曝光!34.7亿罚单来了

2017-03-30 23:24:01 来源:网络

摘要 【鲜言操纵多伦股份手法大曝光!34.7亿罚单来了】鲜言的行政决定书正式下发,证监会决定对鲜言操纵“多伦股份”行为,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。同时,对鲜言信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。

  鲜言的行政决定书正式下发,证监会决定对鲜言操纵“多伦股份”行为,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。同时,对鲜言信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。

  这是证监会对单个自然人罚没金额最大的一次。为何会引发监管重罚,鲜言这位资本市场玩家何以制造出“奇葩更名”、起诉证监会、“1001项奇葩议案”等史无前例的事件,最终为自己招来了天价罚单和终身禁入证券市场的结局。我们或许可以通过行政处罚书了解一二。

  值得注意的是,此份行政处罚书仅针对鲜言操纵“多伦股份”以及信披违法行为,尚未涉及1001项奇葩议案,相信过不了多久,相应的行政处罚书就会下达。

  长和董事会秘书鲜言的指示向上海市工商行政管理局(以下简称上海市工商局)申请变更多伦股份的企业名称。2015年4月16日,上海市工商局核准同意多伦股份申请变更的企业名称为“匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”,并标注行业及行业代码:金融信息服务09619,申请变更人为鲜言。2015年4月17日,鲜言知悉多伦股份名称变更取得预先核准。

  据了解,多伦股份原经营生产与销售高级挂釉石质墙地砖、房地产开发与经营、国内采购的金属材料、建筑材料批发等业务,而申请变更后,其名称中涉及的行业为“金融信息服务”,与公司原经营范围发生了重大变化。

  多伦股份更名事项涉及名称变更和经营范围变更,根据《证券法》规定,属于需要立即公告的重大事件。但鲜言直至2015年5月7日才将该事项提交公司第七届董事会第十次会议审议,并于2015年5月11日对外公告。公告称“立志于做中国首家互联网金融上市公司,基于上述业务转型的需要,为使公司名称能够体现公司的主营业务,公司拟将名称变更为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”。

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  其四,其并未操纵“多伦股份”股价,没有操纵“多伦股份”股价的主观意图。

  针对此,证监会给予一一回应:

  其一,鲜言具有相关信托计划的投资决策权,其利用账户组进行的证券交易符合操纵证券市场特征。信托计划设立、存续目的并不影响其交易行为的违法性。

  其二,2014年4月24日、5月13日香港多伦通过二级市场减持“多伦股份”,账户组同时申报买入,香港多伦与账户组之间两天合计成交15,595,064股,此种交易方式一方面构成《证券法》第七十七条第一款第(三)项规定的“在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量”所述情形,另一方面亦表明鲜言具有隐蔽持股,为操纵行为创造条件的主观故意。

  其三,对于多伦股份更名事宜,在互联网金融题材大热期间,鲜言控制信息披露的节奏,同时发布误导性的公告。在www.p2p.com网站正在筹备、尚未开始运营的情况下,公告却称“可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势”,该表述过度夸大、渲染给公司业务带来的影响,误导投资者。鲜言在明知网站尚未运营的情况下,却利用上市公司发布误导性公告,具有明显的操纵意图。

  其四,操纵期间,鲜言作为时任多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书,利用资金优势、持股优势、信息优势,连续买卖“多伦股份”,买入量排名第一的有93个交易日,排名居前两名的交易日共计110个,排名居前三名的交易日共计117个。随着账户组的逐步买入,其所持“多伦股份”比例逐步上升,有179个交易日持股比例在5%以上,并有60个交易日持股比例超过10%。

(原标题:鲜言操纵多伦股份手法大曝光!34.7亿罚单来了,1001项奇葩议案罚单也快到了)

(责任编辑:DF208)

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