投资者适当性管理办法正式实施近半年，针对券商适当性管理制度实施情况的调查随之而至，主要包括四部分内容。各券商从制度完善到系统技术升级和改造开发及自查工作也在紧锣密鼓进行。
券商中国记者获悉，中国证券业协会近日向各证券经营机构发送了《适当性管理制度实施有关情况调查问卷》的通知，要求券商组织相关部门认真填写适当性管理制度实施有关情况调查问卷，截止时间为12月13日(下周三)。
中证协拟定的调查问卷由“适当性管理系统运行情况、双录情况、存量客户纳入适当性管理情况、信息留痕情况”四部分组成。
中证协于2017年6月28日发布的《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知中明确提出，“各证券经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。证券经营机构应当在本《指引》发布实施之日起六个月内，完成适当性管理技术系统的改造升级”，眼下距离过渡期结束还有20天时间，各券商的备战工作如何？
据北方一家中型券商证券经纪事业部人士向券商中国记者透露，该公司已内部发文，要求证券经纪事业部各二级部门于今年11月27日-12月10日进行投资者适当性管理工作自查，自查工作重点分为七大部分，自查完成后提交自查报告。
1、投资者适当性制度梳理
2、客户投诉、回访情况自查
3、人员考核及培训情况统计
4、投资者适当性档案资料抽查
5、各业务的推介情况
6、信息披露情况
7、风险揭示情况
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条也有这一规定要求：经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。上述人士解释称，应公司合规人员要求，12月10日前完成公司内部的适当性自查，同时继续完善系统升级、制度梳理、人员考核，按质按量完成监管“硬性要求”，避免遭罚。
首例违反《证券期货投资者适当性管理办法》的监管罚单已由江苏证监局开出。
券商中国记者梳理发现，该调查问卷旨在了解券商适当性管理系统运行情况、“双录”(录音、录像)情况、存量客户纳入适当性管理情况、信息留痕情况这四方面：
一是适当性管理系统运行情况：主要了解券商适当性管理系统改造开发、运行上线情况、是自主开发还是外包；
二是“双录”情况：主要了解券商“双录”总笔数、涵盖范围、每项业务“双录”时间、“双录”室设备、“双录”环节优化建议等；
三是存量客户纳入适当性管理情况：主要了解券商对存量客户适当性管理方案、是否按照新规对存量客户进行适当性管理、是否主动调整客户风险承受能力等级、当客户风险承受等级发生变化后是否对客户原有业务权限进行适当性处理等；
四是信息留痕情况：主要了解券商办理网上业务的留痕方式、网上业务留痕的突出问题和困难等。
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定：经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
上述人士解释称，应公司合规人员要求，12月10日前完成公司内部的适当性自查，同时继续完善系统升级、制度梳理、人员考核，按质按量完成监管硬性要求。
另据上海一家大型上市券商内部人士透露，目前尚未开展适当性自查工作，计划将于明年1月份启动自查。
“目前总部正在对各家营业部及分支机构进行调研，了解适当性管理在实施过程中，有哪些问题，哪些地方需要优化、需要改的，二期改造将于这个月全部完成上线，包括系统、所有话术、双录等细节上的事情很多。”上述人士告诉券商中国记者，公司计划将于12月底完成系统改造升级、风险自查系统改善、适当性管理制度修订等工作，距离券商完成适当性管理技术系统的改造升级过渡期，只有20天了。
相关：
“新四大发明”开启全球共“享”原标题：“新四大发明”开启全球共“享” 新华社北京12月9日电 （记者史竞男）“汉语盘点2017”活动年度候选字词9日正式出炉，“享”“云”“智”“新时代”“新四大发明”“初心”“人类命运共同体”“引力波”等热门字词入围。活动即日起开启网络投票环节，最终结果将于12月21日发布。 该活动由国家语言资源监测与研究中心、商务印书馆等联合主办，10余家主流媒体、高校、研究机构参与支持协办。 据主办方介绍，..
百堂精品课润泽昭乌达草原原标题：百堂精品课润泽昭乌达草原 初冬，辽阔的昭乌达草原，山红，草黄。连续两天，从内蒙古赤峰市区向北延伸，一直到最北的阿鲁科尔沁旗，记者一路走，一路听。有一个数据令人欣喜：近两个月来，赤峰市参加国防教育讲座的人数增长了近10倍。进一步了解得知，人数之所以大幅增加，赤峰军分区牵头打造的百堂国防教育精品课功不可没。 同行的赤峰军分区动员处处长石全华告诉记者，今年8月，军分区问卷调查6所高校300余名..
班长的“套路”原标题：班长的“套路” 6年前的一天，班长熊英杰神神秘秘地把我们集合到一起，说请了个友邻班过来“红蓝对抗”。 太好了！每天训练不是打擒敌拳、跑3公里，就是变着法子投橡胶手榴弹、爬战术，我们几个新兵正感觉练得特没劲呢。头戴炫酷的发烟头盔，手握激光枪，“监区防袭”“解救人质”“追击暴徒”……“蓝军”，就等着被我们完虐吧！ 可我一上赛场就蒙了圈：我居然是手持警棍看押“恐怖分子”的哨兵！班长，好..
五招缓解“屏幕眼”原标题：五招缓解“屏幕眼” 周末休息时，很多战友喜欢看电视、玩手机等，有的战友看屏幕的时间甚至长达三四个小时。由于长时间盯着屏幕，很容易出现眼睛发胀、视力模糊、眼睛干涩等视疲劳的症状，俗称“屏幕眼”。出现“屏幕眼”时，不妨试试以下方法，坚持练习可以有效缓解眼部肌肉紧张，保护视力。 闭目放松。先静心闭目片刻，以双手掌心轻捂双眼，全身肌肉尽量放松，保持30至50秒，睁眼并眨眼多次。 快速眨眼。缓慢地..
爸爸是个故事大王原标题：爸爸是个故事大王 小博妍的爸爸叫慕兆龙，是西藏山南军分区边防某连的一名士官，戍守高原12年了。3岁半的小博妍从出生到现在，只和爸爸见过6次面。 前些日子，小博妍吵着要去找爸爸。可颠簸了3天才来到连队的小博妍累坏了，半晌都不愿意开口叫爸爸。 见女儿这副样子，慕兆龙既心疼又着急。想了很久，他终于有了主意。 第二天中午，慕兆龙抱起小博妍，逛到了连队菜地。“博妍，我们这儿的猴子特别多，常..
别样“双11”原标题：别样“双11” “以前都是买买买，今天只能坐这想一想了。”今年“双11”正好是个周六，早上我和新兵战友聊着天。 “集合！”一声哨响，我们跺起小碎步集合整队。“今天是空军建军节，上午举行新兵授衔仪式，下午进行合唱比赛。” 令人激动又兴奋的授衔仪式结束了，我摸摸闪耀的帽徽，掸掸金色的“一拐”，顿时感觉腰不酸了，腿不痛了，走路更有劲了。 合唱比赛，大家使出浑身解数，个个脸红脖子粗。“飞..
边关草木皆有情，画里画外抒心声原标题：边关草木皆有情，画里画外抒心声 “赵班长要举办个人书画展啦！”消息一经宣布，新疆阿勒泰军分区吉木乃边防连的官兵顿时雀跃起来。 上士赵涛，是团里小有名气的战士书画家。起初他的画总被大家议论有形无神。直到有一次往执勤点运送给养，服役多年的军马“单白蹄”因过度劳累倒在了边防线上，再也没有起来。悲壮的一幕在赵涛脑海里久久不散，他用12天的时间创作了国画《无言英雄》。作品不仅在上级书画大赛中获..
小袁朋友圈原标题：小袁朋友圈 Copyright ? www.81cn All rights reserved.
别让传染性疾病找上门原标题：别让传染性疾病找上门 流感高发期如何防与治 ■解放军第307医院呼吸与危重症医学科主任 柏长青 入冬以来，连续多股强冷空气袭击我国北方部分地区，多地出现明显降温和雨雪天气。气温的剧烈变化，很容易导致流行性感冒的暴发。流行性感冒虽不是疑难杂症，但它在一定程度上会影响官兵冬季训练的正常展开。那么，我们该如何科学预防和治疗流行性感冒，以健康体魄投入工作训练呢？下面就为大家普及一下相关知识。 ..
皮肤瘙痒过度抓挠不可取原标题：皮肤瘙痒过度抓挠不可取 “每年冬季，我的双腿皮肤就会瘙痒，尤其是洗完澡后症状更为明显。有时奇痒难忍，越痒越挠，直至抓破皮肤才稍稍止痒，这让我苦不堪言。”巡诊时，指挥通信连下士小付向我诉苦。 “你患的可能是冬季多发的皮肤瘙痒症。”我当即给小付介绍了应对瘙痒的小窍门：可以用摩擦的方法止痒，尽量转移注意力，实在忍不住时可用手拍打、揉捏的方式止痒，尽量避免抓挠。 我告诉他，皮肤瘙痒症是..