12月8日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，包括2宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案，在该案中，招商证券分析师违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券，被深圳证监局处罚。
在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中，杜长江于2007年9月份至2014年6月份先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在从业期间，杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易，其中作为从业人员违法买卖股票的累计获利为38.46万元。此外，杜长江私下接受客户的全权委托，操作“陈某某”等7个证券账户买卖相关股票，其本人未获得收益。杜长江的上述行为违反了《证券法》相关规定，深圳证监局决定对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款；对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。
(原标题：证监会通报3宗案件 招商证券分析师接“私活”被罚)
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