为防范交易参与人、结算参与人因技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护交易结算秩序，保障证券市场安全稳定运行，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算公司联合制定《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》及配套细则，经中国证监会批准于2017年12月1日发布，自2018年6月1日起实施。
根据《规则》，证券交易资金前端风险控制是指交易所和中国结算对交易参与人相关交易单元的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过交易所对交易参与人实施前端控制的制度。
《规则》表示，实施资金前端控制的交易单元包括证券公司用于自营、资产管理业务的交易单元；基金管理公司等机构持有或租用的交易单元；证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元等。香港联交所在上海、深圳设立的证券交易服务公司持有的交易单元不实施资金前端控制。证券公司持有的用于经纪、融资融券业务的交易单元暂不实施资金前端控制。交易所实施竞价交易且为净额担保结算的交易品种和交易方式纳入资金前端控制范围，包括A股、基金、债券、优先股、权证、债券质押式回购交易等。
交易参与人应当根据净资本、产品的资产总额等情况，向其结算参与人提供资金前端控制最高额度相关信息，由结算参与人向中国结算申报。交易所根据交易参与人申报的符合要求的自设额度，对相关交易单元实施资金前端控制。相关交易单元买入申报金额不符合资金前端控制自设额度限制的，交易所拒绝接受买入申报并向交易参与人发送反馈信息，但仍然接受撤销及卖出申报。
交易所有关负责人介绍，资金前端控制旨在不影响上述机构正常交易的情况下强化其日常交易管理，更好地维护交易结算秩序、维护市场公平，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，保障证券市场安全稳定运行。该制度对普通投资者的正常交易不产生影响。
该负责人提醒，在资金前端控制相关规则正式实施前，各相关机构应当按照要求抓紧做好内控制度建设和技术系统改造工作。下一步，沪深交易所、中国结算将开展相应的业务培训、技术测试和现场检查等工作，确保资金前端控制制度平稳实施、有效执行。
(原标题：证券交易资金前端风险控制业务规则发布)
(责任编辑：DF309)
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