刘士余:交易所要进一步解放思想 捍卫法定监管权威

2017-04-15 15:32:55 来源:网络

摘要 【刘士余:交易所要进一步解放思想 捍卫法定监管权威】证监会主席刘士余表示,交易所要进一步解放思想,敢于亮剑,捍卫法定监管权威,运用自身规则的灵活性,对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。(证监会网站)

  各位会员代表,女士们,先生们:

  大家上午好!

  很高兴参加深圳证券交易所会员大会。这是时隔二十年后,深交所再次召开会员大会,意义重大,影响深远。我代表中国证监会,向大会的召开表示热烈祝贺!借此机会,我讲几点意见。

  一、充分认识证券交易所的国家属性

  从全球看,各国交易所都是国家利益、国民利益的载体。证券交易所作为资本市场的核心平台,具有不可替代的重要作用,直接关系到一个国家金融市场的稳健运行,关系到一个国家的居民财富、经济发展和社会信用信心信任,关系到一个国家经济体系的安全运行。

  党中央、国务院历来重视证券交易所的建设和发展。沪深交易所是我们国家的法定特设机构,目前有1亿多投资者参与交易,这就直接关乎上亿个家庭、数亿人口的财富与利益。办好交易所,依法保护好投资者,尤其是中小投资者的合法权益,是贯彻我们党以人民为中心的发展思想的必然要求和具体体现。

  根据《证券法》第102条、第105条,证券交易所实行会员制。今天,在座的各位会员代表是投资银行家、各个专业领域的专家,也都是金融机构的领导。大家必须有家国情怀和时代担当,这就是实实在在的政治,这就是实实在在的大局。当今,没有不讲政治的金融,也没有不重视金融的政治。交易所和证券经营机构都要提高政治站位,牢固树立“四个意识”,成为坚决落实党中央、国务院决策部署的先锋力量,成为身体力行新发展理念的关键力量,成为市场各方及投资者最可信赖的依靠力量。

  当前,我国资本市场保持稳健运行,这种态势来之不易,要倍加珍惜。今年将召开党的十九大,这是党和国家政治生活中的头等大事。今年重大活动和敏感节点多。资本市场改革发展的任务异常繁重,同时也面临复杂的国际经济金融形势。我们各方面必须通力协同,切实维护好资本市场稳健运行。

  二、交易所是资本市场重要的监管主体

  交易所的功能定位,是随着市场经济的发展与时俱进的,目前已经远不是简单的证券发行与交易场所的原始定位了。我到证监会任职后,在学习和研究《证券法》等相关法律法规方面花的时间最多,其中包括认真地梳理《证券法》对交易所的有关条文。我终于悟出来,证券交易所不仅是法定的证券交易场所,而且是个法定的监管机构。《证券法》第三章第二节整节规定了证券上市、退市的监管,给了交易所最终决定权。《证券法》第五章名字就是“证券交易所”,共20条,明确规定了交易所的组织及监督职能。比如,第114条、115条规定了证券交易实时监控权,异常交易限制权,上市公司信息披露的监督权和临时停市、停牌的决定权。这方面的内涵其实是海量的,交易所一线监管的主要职责在这里都有依据。第121条规定了纪律处分权,交易所有充足的法律授权,对违反交易规则的在证券交易所从事交易的人员,情节严重的,采取撤销其资格,禁止其入场进行交易的监管措施。《证券法》第118条规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。我理解,这一条实质上是赋予了交易所通过制定规则对市场进行“全方位”监管的权力。

  我认为,法律对交易所的授权,既符合国际上资本市场发展与监管通行的制度安排,更体现了党和国家对交易所一线监管的信任和重托。交易所具有实时全景式透视市场的法定职责,又具有贴近市场各类主体的天然优势,把一线监管的职责扛起来、扛得住,体现了市场运行和监管的内在逻辑。与行政监管和一般的自律监管不同的是,法律赋予交易所的监管职能具有广泛性、多样性和有效性,可以更好地实现市场运行的目标和方向。交易所必须依法主动行使全方位的监管职能,包括对公司上市、退市和并购重组的实质性监管,这不是交易所职能的越位,而是交易所依法履职的到位。再比如对中介机构的监管,不仅对上市公司,对会员,而且对会计师事务所等从事证券业务的其他中介机构,交易所都必须有规可约、有矩可束。总之,入场者都要受交易所监管,没有例外。

  一线监管是《证券法》赋予交易所的法定职责,监管是交易所的法定主业。交易所既有法定机构的权威性,又有自律监管的灵活性。要进一步解放思想,敢于亮剑,捍卫法定监管权威,运用自身规则的灵活性,对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。上市公司在交易所上市,投资者在交易所交易,会员是交易所的会员,信息也通过交易所披露。交易所对维护市场秩序责无旁贷,交易所的会员对维护市场稳定也责无旁贷。交易所市场是大家吃饭的锅,锅坏了,大家都吃不饱,也吃不好。全体会员要积极响应和落实一线监管要求,共同维护好市场秩序。

  三、交易所和会员要服务好国家发展战略大局

  资本市场要围绕落实新发展理念、推动供给侧结构性改革来谋篇布局。交易所要发挥好枢纽作用,汇聚会员和市场力量,主动对接国家战略,支持企业改革发展,支持科技创新,提高直接融资比重。要始终坚持市场化、法治化、国际化的改革方向,稳步推进双向开放,通过交易设施互通、产品互挂、技术合作和参股合资等多种方式,深化与全球主要交易场所的联系,逐步形成交易所的全球布局。

  投行作为交易所的会员,要回归本源、专注主业,真正讲诚信,做天使。从事证券业务的注册会计师与会计师事务所,要做资本市场的“看门人”,不要让劣质企业混进来。交易所、投行及注册会计师事务所等要共同努力,支持上市公司并购重组、整合资源、做优做强。要缩短服务链条,降低融资成本。让资本市场红利惠及广大投资者,惠及各类企业。

  深交所这次会员大会将选举产生新一届理事会、监事会,新班子要有新理念、新作为。证监会将大力支持交易所搞好改革发展,依法履行一线监管职责,维护市场稳健运行,服务实体经济发展,保护投资者合法权益,建设资本市场美好明天,以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。

  最后,预祝深交所会员大会圆满成功!

  谢谢大家!

(原标题:刘士余主席在深圳证券交易所2017年会员大会上的致辞)

(责任编辑:DF142)

,刘士余:交易一键备份还原系统 所要进一步解放思想 捍卫法定监管权威

相关:

沈阳首套房贷平均利率降至4.30% 创近一年新低原标题:4.30% 沈阳首套房贷利率创近一年最低本报讯辽沈晚报、聊沈客户端主任记者胡海林报道3月,沈阳首套房贷平均利率4.30%,环比下降0.21个百分点,创近一年以来的最低,此前沈首套房贷平均利率在4.50%附近徘徊。来自融360全国3月房贷报告显示,3月全国首套房平均利率为4.49%,环比上月上升0.45%,同比持平。在监测的35个城市首套房平均利率中,最低的为佛山4.19%,最高的为乌鲁木齐5.01%。其中沈阳与全国平均水平相当,但环..

山东多地明天或有小到中雨齐鲁网4月15日讯 根据山东省气象台消息,昨天,济南的最高温达到了25℃,山东多地气温都突破了23℃。很多人都有提前过夏天的感觉。今天,山东多地的气温会持续攀升,淄博、济南预计在30摄氏度左右,淄博、潍坊甚至可能会突破30摄氏度。不过,这提前来到的夏天模式,很快又会被切换至雨天模式。在16号的白天到夜间,山东可能会迎来中等强度的降水,降水大的地方在山东中南部,有可能会迎来小到中雨,局部大雨天气。具体天气预报:..

美前财长:美中经贸合作有利两国助益世界摘要 【美前财长:美中经贸合作有利两国助益世界】美国前财长雅各布·卢14日表示,美中经贸合作不是“零和游戏”,建立更加紧密的经贸合作关系不仅有利于两国经济增长,也将令世界受益。(新华社)   美国前财长雅各布·卢14日表示,美中经贸合作不是“零和游戏”,建立更加紧密的经贸合作关系不仅有利于两国经济增长,也将令世界..

银行面临严重负债荒 资产最终会尘归尘土归土摘要 【银行面临严重负债荒 资产最终会尘归尘土归土】刘煜辉文章观点认为,现在正由“资产荒”转化为“负债荒”。2016年一手房加上二手房,交易额是17万亿-18万亿,M2去年的新增量才15.5万亿,比例超过了100%,银行怎么会不缺负债?(一财网)   本文是刘煜辉4月13日在天风证券二季度宏观与周期大类资产策略峰会的讲话速记稿整理。原..

中国没被美国贴上“汇率操纵国”标签 巿场可以松口气了?摘要 【中国没被美国贴上“汇率操纵国”标签 巿场可以松口气了?】美国没有给中国贴上“汇率操纵国”的标签,这让担心两国爆发贸易战的人们松了口气。   美国没有给中国贴上“汇率操纵国”的标签,这让担心两国爆发贸易战的人们松了口气。   美国财政部当地时间14日发布《国际经济和汇率政策报告》,称2016年下半年期间,“没有任..

外媒:美军“炸弹之母”炸死至少90名武装分子“炸弹之母”炸弹(资料图)原标题:外媒:美军“炸弹之母”炸死至少90名武装分子中新网4月15日电 据外媒报道,美军日前在阿富汗楠格哈尔省阿钦地区针对极端组织“伊斯兰国”投放了有“炸弹之母”之称的GBU-43炸弹。根据阿富汗官员15日公布的消息,有至少90名“伊斯兰国”武装人员在这次空袭中丧命。据报道,阿富汗阿钦地区官员称有至少92名“伊斯兰国”武装人员在美军13日的这次轰炸中丧命,楠格哈尔省当局给出的人数为90人。..

小学女生被老师用钢管狠打50次 只因背书背不出原标题:震惊!小学女生被老师用钢管狠打50次只因背书背不出彭女士五年前带着女儿来广州打工,独力照顾就已经有点吃力。但最近,女儿不仅上不了学,还要一日上三次药,彭女士唯有请假在家照顾。看到女儿屁股上一块块的瘀痕,过了四天还是又青又紫,哪个妈妈不感到心痛呢!“我真后悔当时没有尽到母亲的责任,应该当时就报警把老师抓起来!”女女叫雯雯,在番禺区广博学校读四年级。他说10号早上,班主任周老师抽了18个人背书,没..

45城市调控政策140余次,调出了多少故事?原标题:45城市调控政策140余次,调出了多少故事?45城市,调控政策140余次,封堵投资客炒房。去年九月底以来刮起的一轮楼市调控风暴,仍在继续。国是直通车储倩制图据中原地产首席分析师张大伟统计,自2016年“930”政策以来,全国已有45个以上城市出台了各种房地产调控政策140余次,封堵投资客炒房。除限购、限贷等过去常用的调控手段外,更多全新的调控方式也开始被各地采用,比如“认房又认贷”、“限商住”、“限售”……据..

辣妈郑希怡美国度假 穿比基尼长腿抢眼郑希怡晒照据香港媒体报道,辣妈郑希怡(Yumiko)2015年4月生下女儿“梁浸浸”,近日,郑希怡前往美国度假,并晒出比基尼泳衣性感照。照片中,郑希怡站在一棵大树下,身着一套白色比基尼泳衣,微露事业线,一双长腿十分抢眼。

《歌手》决赛 刘欢张惠妹岳云鹏最强帮唱团来袭袁娅维和刘欢湖南卫视《歌手》歌王之战今晚22:00直播。经历了长达十二期的音乐火拼,林忆莲、林志炫、李健、张杰、狮子合唱团、迪玛希、袁娅维、张碧晨,八位歌王候选人来到决赛门前,他们将分别搭档由刘欢、张惠妹、海莉·薇斯特拉、岳云鹏、尚雯婕、吴建豪、徐佳莹、刘润潼等组成的帮唱团,为观众奉上最关键的决赛一战。日前,竞演歌单全部出炉,决赛看点也随之曝光,歌手选曲纵贯中外古今,范围之广足称巅峰盛宴。此外,在上..