二次挂牌未果 华安证券终止转让投顾牌照

2017-03-26 00:42:38 来源:网络

摘要 【二次挂牌未果 华安证券终止转让投顾牌照】3月17日,华安证券(600909.SH)1.193亿元高价转手证券投资咨询全资子公司的交易戛然而止。(中国经营报)

  3月17日,华安证券(600909.SH)1.193亿元高价转手证券投资咨询全资子公司的交易戛然而止。华安证券是否还将继续挂牌转让该牌照?安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司(以下简称“华安新兴”)100%的股权将花落谁家?

  《中国经营报》记者从华安证券相关人士处证实,公司已经通知产权交易中心对该项目终止交易。对于子公司咨询牌照的最新安排,该人士表示:“最新的情况尚不了解,一切以公告为准。”

  一位专门做金融牌照转让的中介人士告诉记者,华安新兴证券投资咨询牌照终止或是因其性价比并不高。一方面是因为证券投资咨询牌照属于金融业中典型的小牌照,以提供辅助性或配套性金融业务为主,转让市场成交并不活跃。另一方面,虽然监管层不时出手管控,行业乱象遭到了一定遏制,但证券投资咨询从业人员参差不齐,在业绩压力下,违规现象仍时有发生。

  “如果近期牌照出手,很可能就是公司自己找到接盘买家,协议转让股权,直接把产权交易中心踢掉,不带他玩了。”上述中介猜测另外一种可能性。

证券公司,其本身的经营范围已经包括证券投资咨询,整合管理更符合大资管大投行的趋势。华安证券相关人士也向记者表示:“母公司就已经具备证券投资咨询业务的资质。”

  3月13日晚,华安证券在上交所互动平台上公开回应称,主要目的在于理顺华安新兴与公司财富管理部门的业务边界和管理关系,并以此加强同外部资源的合作。华安证券表示,华安新兴咨询系公司全资子公司,定位于为公司经纪业务提供投资顾问服务,纳入公司投资咨询业务进行集中统一管理,未曾对外开展业务。2016年5月公司开始筹划转让华安新兴控股权(有关情况参见公司首发上市招股说明书).

  华安证券2016年11月22日发布的《IPO招股说明书》中验证了其说法。招股书显示,从2001年开始收购华安新兴70%股权为起点,此后14年中,华安证券对其控股权增强并多次向其增资。华安新兴与华安证券的经纪业务部门、资产管理部门、信用交易部门等部门均有合作,为高端客户定制个性化产品和服务。

  据了解,除了取得证监会颁发的《证券投资咨询业务资格证书》(编号:ZX0002)外,华安新兴还在2015年取得了中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登记证明》(登记编号:P1007403)。同年,华安新兴管理的华安安诚股权投资基金取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金备案证明》(编号:S63411 号)。华安证券表示,华安新兴具备了申请私募牌照、发行阳光私募产品和开展资产管理业务的资质及条件。

(原标题:二次挂牌未果 华安证券终止转让投顾牌照)

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