3个月内竟有4家券商员工炒股遭罚！此前还有员工被终身禁入

摘要 【3个月内，竟有4家券商员工炒股遭罚！此前还有员工被罚千万，更有员工被终身禁入】无论禁止证券从业人员炒股的禁令有多严，也不管允许证券从业人员炒股的呼声有多高，最近几个月时间里，屡有证券从业人员炒股遭罚。 （券商中国）

从业人员的股票投资行为。

　　我们先来看看这4位受罚者。

　　银行部门任职，2011年11月至2015年3月在齐鲁证券(现为中泰证券)投资银行部门任职；2015年4月至调查日(2016年5月6日)在华泰联合证券投资银行部门任职。

　　在上述证券公司任职期间，证监会调查发现，敖翔利用“徐某珍”账户通过网上委托、手机委托等方式交易“中国平安”、“欣旺达”、“金城股份”等多只股票。经查，“徐某珍”账户累计转入资金6056900元，转出资金5916054.8元，累计买入金额25916482.17元，卖出金额25775796.68元，融资融券账户都由其操作。证监会最终认定，虽然不排除敖某生可能使用“徐某珍”账户进行了股票交易，但在案证据足以认定敖翔主要控制和利用“徐某珍”账户进行股票交易的违法事实，决定对敖翔处以10万元罚款。

　　中信证券曲乐 被罚没24万中信证券曲乐也没好到哪去，他因为利用他人证券账户买卖股票虽赚了6万多，但被“罚一没三”，最终罚没金额超过了24万。洪都航空”“云南铜业”“物产中大”等多只股票，曲乐与曲某系兄弟关系，且“曲某”证券账户的资金部分来源于曲乐，在此期间，“曲某”证券账户买卖股票获利67086.39元。证监会最终决定没收曲乐的违法所得，并处以18万元罚款。

　　华泰证券的陆婷婷和广发证券的赵哲民也都因借用他人证券账户炒股被罚，证监会去年12月17日下达的行政处罚书，其中，陆婷婷是借用其配偶吴某的证券账户买卖“亚星客车”，盈利188565.51元，最终被“没一罚二”罚没款逾56万。而赵哲民不仅借用其亲戚等多个账户操作“珈伟股份”、“利德曼”、“网宿科技”多只股票，还私下接受他们委托交易股票，被证监会“罚一没三”收走了170万的罚没款。

　　东方铁塔收购股权项目、2014年黄河旋风定向增发项目、2015年黄河旋风发行股份购买资产项目提供顾问服务，是促成相关项目的核心关键人员。

　　经证监会调查，罗向阳利用职务知悉内幕信息，与罗杨颖配合，2013年内幕交易“东方铁塔”、2014年内幕交易“黄河旋风”、2015年内幕交易“黄河旋风”。兄弟二人内幕交易手法十分隐蔽，违法线索难以发现。罗向阳从多方面切断涉案交易同自身的关联，企图逃避执法部门关注。

　　内幕交易违法行为被发现之后，罗向阳假意配合，真意规避。

　　在调查期间，罗向阳正在美国访学，经调查组同新时代证券以及罗向阳本人积极沟通，罗向阳答应第一时间回国配合调查；但在回国之后并没有第一时间接受调查，在被调查人员发现之后，才被迫接受调查。在调查过程中，罗杨颖妻子孟某娟声称自己控制涉案证券账户，意图“顶包”，但因孟某娟缺乏股票常识，不能合理解释相关交易行为，终被证监会调查人员识破。

　　针对罗向阳、罗杨颖设定的多方面规避方法，证监会调查人员对客观证据进行梳理，锁定交易资金同罗向阳、罗杨颖相关联的核心证据，让罗向阳、罗杨颖巧口难辨。最终经证监会调查认定，罗向阳、罗杨颖三次内幕交易，其中还有两次内幕交易亏损，证监会决定没收罗向阳、罗杨颖违法所得共计约44.69万元，并对罗向阳、罗杨颖处以254.08万元罚款，分别对2人采取终身证券市场禁入。

　　这一双兄弟今后是与证券市场任职无缘了，还有一位，则是付出了上千万的代价。

　　海螺型材”、“神剑股份”、“襄阳轴承”等共计132只股票，盈利4526731.70元。

　　在此基础上，他还在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介“利源精制”、“万马股份”、“博晖创新”、“三泰电子”、“北京君正”、“富奥股份”、“天原集团”、“上海物贸”、“襄阳轴承”、“神剑股份”等10只股票，并在公开荐股前先行建仓买入，公开荐股后的3个交易日内卖出，获利439254.59元。

　　获利越多，罚的越狠，最终证监会“罚一没三”的行政处罚书下达，朱炜明被罚没的金额超过了1358万元。

　　为了防范内幕交易，现行《证券法》一直对于证券从业人员买卖股票采取全面禁止，第四十三条规定，不允许证券公司从业人员依法合规持有股票。但是，伴随着证券市场机制不断完善，以及诚信程度的不断提高，再加上各项监管措施的逐步到位，是否放开证券从业人员买卖股票的问题也成为业界关注的热点。

(责任编辑：DF318)

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