券商中国记者获悉，始于去年底的一场针对在港中资券商客户子账户的检查行动，近期将结束。包括粤海证券等5家中资券商的在港子公司将受罚，普遍罚款约300万港币。这次遭处罚的，除粤海证券外，其他4家主要是大陆中型券商的在港子公司，影响可能并不小。
多家在港中资券商评论此次检查时认为，“客户子账户的检查行动属于反洗钱范畴，存在的问题原本是行业惯例和灰色地带，现在突然被香港证监会严管，这属于一件不大不小的事情。”
此外，粤海证券没有妥善地以书面方式记录其声称在上述期间作出的查询及有关批准付款的理据。
具体而言，香港证监会在对粤海证券的调查中发现：
1、在大约700项由客户账户付款至第三方的转账中，只有约570份相关申请表被寻获；
2、在附有申请表的570项付款中，有三分之一没有或无法核证客户与第三方的关系及/或付款目的；只有约67项有适当的文件支持；
3、申请表只就客户账户与第三方的关系及进行付款目的提供小量资料，但员工及管理层仍继续批准该付款；
4、第三方付款涉及过亿元，而其中一宗更超过3900万元。
香港证监会认为，粤海证券的行为违反了《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《操守准则》，当中规定持牌法团：
1、应特别留意所有复杂而不寻常的大额交易，以及所有缺乏明显的经济或可见的合法目的的不寻常交易模式。审查发现及结果应以书面方式妥善记录；
2、应采取一切合理措施，确保设有合适的保障措施，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，包括执行适当的政策及程序，并确保该政策及程序有效和符合所有相关法定及监管规定。
知情人士透露，5家受罚的在港中资券商存在的问题大同小异，比如某在港中资券商的问题性质就与粤海证券相同，皆是由于内地客户的子账户向第三方转账的过程中，内控存在问题。
相关：
张艺谋陈婷夫妇为二儿子庆生 一家人满脸幸福张艺谋夫妇为二儿子庆生3月9日，张艺谋妻子陈婷在微博上晒出为二儿子庆生的照片，照片中，寿星带着帽子做出手切蛋糕的姿势，夫妻两则开心地抱着儿子，一家人十分幸福的样子。陈婷发微博陈婷发文说：“二哥生日快乐，我的小暖男”，可以看出小暖男和妈妈更相像。据悉，张艺谋和陈婷的二儿子张壹丁出生于2004年，如今已经13岁了。网友们也纷纷送上祝福：“生日快乐”、“好温馨幸福啊”、“要快乐成长哦”。
安理会磋商朝鲜局势 美方明确称“双暂停”不可行联合国安理会8号召开闭门会议，磋商应对朝鲜发射弹道导弹事宜。对于中国提出的，朝鲜冻结核武活动，换取美韩停止联合军演的“双暂停建议”，美方没有接受。继7号发表声明谴责朝鲜最新一轮导弹发射之后,联合国安理会8号举行紧急闭门会议，对于中国提出的朝鲜暂停核活动，美韩暂停大规模军演的“双暂停”建议，美国常驻联合国代表黑莉表示，朝鲜持续进行多次核试与导弹试射，这令美韩军演更显必要。黑莉还指责朝鲜领导人非常“不理..
你还记得《上错花轿嫁对郎》的她吗？如今生二胎啦小李琳和经超3月9日下午4点半左右，演员小李琳剖腹产生下一女，这也是她和丈夫经超的第二个孩子。据悉，2014年4月15日，演员经超自曝与小李琳已领证，并于5月完婚。小李琳曾出演《上错花轿嫁对郎》小李琳曾在《上错花轿嫁对郎》饰演女主角杜冰雁，凭借这部作品她获得中国电视艺术家“双十佳”十佳演员奖。
携程CEO致信云南省长：建议用大数据手段整治旅游乱象 携程集团首席执行官孙洁。新京报快讯(记者王真真王荟)针对舆论关注的云南旅游乱象问题，全国人大代表、云南省长阮成发在3月7日的全国两会云南代表团开放日上表态：“宁可不要旅游人数、旅游收入的大幅增加，也要整顿好云南旅游市场，提升旅游品质!”本月内将出台云南“史上最严”的治理措施，并力争用一年时间从根本上解决旅游乱象。云南旅游问题也引起了旅游业界的持续关注。今天，携程集团首席执行官孙洁发出致阮成发省长的公..
宁波水表送出390万礼包 是乌龙指还是内幕交易？文章来自微信号：野马财经上学时，数学老师告诉我们，要注意小数点……差之毫厘谬以千里，这句话放在股市交易上，简直是真理。3月9日上午10点58分，宁波水表（834980.OC）当了一回“网红股”，盘中竟出现了两单惊天乌龙指。据相关猜测，可能有人把原本输入19.70元的买单2000股漏了个小数点，直接以1970元/股价格成交。上午公司股票均价也随着攀升至800多，随后又快速回落，股价振幅达8900%。上图来自东方财富Choice那这次搞乌龙..
傻白甜变身冷血特务 刘诗诗的资本大戏你看懂了吗？文章来自微信号：野马财经漂亮且情商高的人，运气一般都不会太差！从前的傻白甜小姐变身冷艳女特工，刘诗诗的新剧《黎明决战》刷新了她的人设。作为正在热播的《黎明决战》女主角，刘诗诗在电视剧发布会上笑言，“这是一部能让自己成长的剧......真的是免费上课，赚到啦”。而野马财经注意到，刘诗诗纵横演艺圈十余年，但是却几乎没有什么负面新闻。这和她的高情商不无关系。除了公开言论总是极为妥帖之外，刘诗诗在投资领域亦是..
香港前特首曾荫权不满定罪和刑期 提出上诉因为公职人员行为失当罪成，被判囚二十个月的香港特区前行政长官曾荫权，提出上诉申请。正在赤柱监狱服刑的曾荫权，周四透过律师，针对定罪和刑期，向法庭提交上诉申请。曾荫权被控担任行政长官期间在行政会议上，批准雄涛广播有限公司的声音广播牌照申请，但他并没有申报当时正商议承租雄涛其中一名主要股东黄楚标，位于深圳东海花园的物业作为退休以后的住所。高等法院裁定曾荫权一项公职人员行为失当罪成。另外，曾荫权还涉及..
韩寒餐厅西安店铺关门 被曝拖欠近4万元货款张师傅说，这是韩寒的店，按理说，肯定不会存在拖欠货款的情况，“但为什么让我给遇上了？”2015年7月，韩寒餐厅“很高兴遇见你”西安店在金地广场试营业，2016年1月11日，经人介绍，在炭市街做生意张先生在签订了材料供应协议之后，开始给这家店供应蔬菜和水果，“每天几百元钱的货物不等，都是我提前备好，上午9时许，店里的采购员会开车到我那里去拉。”张先生提供的协议上显示，双方约定货款周结，“开始一段时间，每次都是..
环海南岛国际大帆船赛开赛在即 71支船队已报名 记者9日在此间举行的新奇世界·半山半岛杯2017第八届环海南岛国际大帆船赛总冠名发布会上获悉，被誉为“中国第一离岸帆船赛”的该项赛事将于3月18日在三亚半山半岛帆船港启航，目前已有71支船队报名参赛。 记者从赛事组委会了解到，环海南岛国际大帆船赛已成功入选国家体育总局、发改委、旅游委、交通运输部等九个部委联合确立的“一项一品”国家级专业帆船赛事。本届赛事是由海南省人民政府..
日本向伊朗提供8亿日元无偿援助引进毒品检查设备 中新网3月9日电据日本媒体报道，日本将向伊朗东南部重要港口恰巴哈尔港提供8亿日元(约合人民币4800万元)的无偿资金援助，将新引进用于检查毒品等的大型X光检查设备。 据报道，应对毒品已成为恰巴哈尔港的当务之急。当地时间8日，双方在伊朗首都德黑兰举行签字仪式。 日本驻伊朗大使小林弘裕与伊朗经济事务和财政部副部长兼海关总署署长卡尔巴斯安在文件上签字。 卡尔巴斯安强调称，伊朗..