该人士向记者指出，由于关注到近年来股权之争，部分上市公司以一些理由没有积极配合股东做信息披露义务，此次深交所提供了渠道让股东自行披露亦是解决这个问题，“比如上市公司会找理由称股东没有提供身份证的原件；或者是股东还差几十股，没有完全达到5%”。
“也有股东希望短期内快速增持。比如说触发5%节点就要披露权益变动公告书，在披露后两个工作日内不能增持。有的股东在意披露时效性，如果他们有了自行披露渠道，当天披露，隔两天之后就可以增持了。”该人士表示。
为上市公司、新三板、私募基金等提供业务的广东卓建律师事务所合伙人张维光向记者分析时，亦谈到过去在实际操作中，容易出现“状况”。“现阶段投资人的公告均是通过上市公司发出，通过上市公司发出一般会具有滞后性；在认定是否达到5%标准发公告，上市公司及投资人之间根据不同的立场会有争议；同时，公告的发布时间节点产生的周期，对投资人进行买卖上市公司股份进行了限制。这些情况往往会影响到中小股东的知情权，及可能造成股价异常波动从而损害中小股东的利益。”
以慧球科技为例，2016年7月28日深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)向慧球科技发出通知称，其通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持，持股比例为4.999978%，要求慧球科技发布相关权益变动报告书。但公司一直未予以披露，认为未满5%股份。
但实际上，依据《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》规定，股东持股达到5%持股比例，实践中取值范围为该持股比例的前后一手。因此，上交所在2016年8月4日、8月8日向慧球科技发出监管函件，明确告知计算5%权益变动的适用规则，但慧球科技仍然拒不披露。
类似的事情在2015年也曾经上演。上海五牛亥尊投资中心在2015年7月17日-9月21日累计买入匹凸匹股份5%比例，达到举牌线。但是，匹凸匹未及时予以披露。上交所接到投资者热线举报电话，并发布公开工作函，最终公司延迟至2015年9月29日进行公告。匹凸匹当时表示，对方的权益变动报告书中披露的投资方的股权及产权控制图不完整。
张维光律师表示，“从资本市场的功能看，利用股票市场交易平台进行并购重组，争夺优质上市公司的股权，已成为国内外通行手段。深交所推出的股东业务专区，及发布的《上市公司股东业务办理指南》，有利于投资人根据《证券法》规定及时进行股东权益变动的信息披露，也能使监管部门及时地进行管理，同时，对于中小股东的知情权也是一种积极的保护。”
2016年12月15日深交所对李云春发监管函，表示在2016年12月9日披露《简式权益变动报告书》前，该股东持有的沃森生物股份变动比例达7.57%，超过规定的5%，没有及时履行向深交所提交书面报告并披露权益变动报告书的义务，也未停止卖出沃森生物的股票。
上海明伦律师事务所王智斌律师接受21世纪经济报道记者采访时表示，股东的权益变动一旦达到信息披露要求，就是信息披露的义务人。“如果上市公司不协助股东进行信息披露，股东就会相应承担信息披露不规范，甚至是不正当披露的法律责任。现在增加一条自行披露途径之后，就解决了这个问题：你是信息披露义务人，可以不需要协助了，自己也能履行这个法律义务。如果还是没有严格进行信披，股东就要承当相应的法律责任。”
上述私募合伙人亦表示，“我认为要加强股东权益变动信息披露的主动性，强化披露意识，明确股东的信息披露义务，减少对投资者的欺瞒和误导。”
(原标题：深交所新规力推股东自主信披改革 举牌“一举”曝光)
(责任编辑：DF208)
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