严打“老鼠仓”净化市场环境

2016-12-26 15:59:53 来源:网络

  证监会新闻发言人张晓军上周五宣布,为维护金融资管行业的健康稳定发展,维护公平、公正的市场交易秩序和环境,证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”,以打击促防范,以防范促守法。

  这是证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后,开展的第4批专项执法行动。对于利用未公开信息交易违法行为(俗称“老鼠仓”),证监会明确表示持零容忍态度,发现一起查处一起,坚决清除害群之马,绝不姑息。今年以来,证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件,是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

  “老鼠仓”案近年来高发多发。2015年证监会立案案件中,内幕交易与“老鼠仓”占25%,占比居首;2016年上半年证监会立案案件中,内幕交易与“老鼠仓”占29%,仍占比居首。与此同时,“老鼠仓”涉案金额越来越大,动辄违法成交金额逾亿元。

  引起市场极大关注的马乐案,2011年3月9日至2013年5月30日累计违法成交金额高达10.5亿余元,非法获利1883万元,当时被称为A股史上涉案金额最大的“老鼠仓”案。而在今年1月,广州市人民检察院发布消息称,该院提起公诉的陈某民利用未公开信息交易罪一案,被法院一审判处有期徒刑四年,并处罚金2830万元,追缴违法所得2826万元。陈某民一案涉及成交金额达18亿余元、非法获利达2826万余元。证监会7月通报上半年稽查执法工作情况时披露,蔡某“老鼠仓”案非法交易金额累计达57亿元,创该类案件历史新高。

  今年爆出的“老鼠仓”大案还发生在保险行业。上海警方根据证监会移交线索,侦破一起利用证券账户开设“老鼠仓”牟利案件,交易金额达1.2亿元。该案犯罪嫌疑人刘某案发于2014年1月至2015年2月担任某保险公司“传统保险产品”投资经理期间。

  金融资管从业人员拿着高薪,为何背离职业操守而成为市场唾弃的“老鼠”?一般认为,这与违法成本偏低有一定的关系。从已有的“老鼠仓”案处罚来看,“没一罚一”居多。刑事处罚对“老鼠仓”案的量刑有过争议,马乐案就经历了一波多折。该案一审与二审,马乐均被判缓刑。2014年12月最高人民检察院就此案向最高人民法院提出抗诉。2015年12月,最高人民法院宣判,对马乐改判有期徒刑三年,并处罚金1913万元,同时将其违法所得1912万余元予以追缴。

  在马乐案改判前,青岛市中级人民法院对中邮基金原经理厉建超“老鼠仓”案判处有期徒刑三年六个月,并处罚金1700万元。该案累计趋同交易金额9.1亿元,累计趋同交易获利1682.8万元。当事人不服一审判决,山东省高级人民法院今年4月裁定驳回上诉,维持原判。从马乐案改判,到陈某民和厉建超分别被判刑,金融资管从业人员须吸取教训。正如证监会所告诫:谨记“天网恢恢,疏而不漏”,加强学法、守法,严守道德和良心的底线,切勿心存侥幸触碰法律的高压红线,切勿以身试法。

  证监会此次表态将通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式,继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作,继续加大法治宣传和教育培训的工作力度,构建利用未公开信息交易的综合防控体系。

  投资者期待,进一步提高“老鼠仓”的违法成本,让违法者付出沉重代价。严厉打击“老鼠仓”的嚣张气焰,净化市场环境,促进资本市场健康稳定发展。

(责任编辑:DF120)

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