2016年，浙江证监局通过设立领导小组和下设办公室的做法，将监管力量拧成一股绳来推进投保工作。每年初根据证监会投资者保护重点工作及方案，结合辖区实际，研究制定《浙江证监局关于加强投资者保护工作的方案》，并不定期梳理《近期投资者保护重点工作》，具体指导投资者保护工作，规范上市公司发展，做好对投资者的“四维护”。一是维护投资者收益权，提升辖区资本市场回报水平。二是维护好投资者知情权，提升辖区上市公司信息披露水平。三是维护好投资者表决权，提升上市公司治理水平。四是维护好投资者求偿权。
同时，制定实施辖区证券行业“两个适当性”管理工作中应遵循的“七不准”底线，即“不准欺诈客户、不准误导客户、不准诱导客户、不准夸大宣传、不准虚假宣传、不准承诺保底、不准分担风险”。健全辖区证券期货经营机构、证券期货从业人员及在销金融产品三大信息公示平台，公开证券期货经营机构及其从业人员的诚信记录、投资者对产品的反馈情况、销售适当性不匹配情况等，提高市场的透明度。
浙江证监局还随机抽取辖区662家已备案私募基金管理人及其管理的1000只基金产品，从公司网站着手，通过搜索引擎、股吧论坛、微博微信等对私募基金“触网”行为开展全面梳理，并对55家存在不规范行为的机构采取进一步的分类核查。另一方面，通过委托邮局送达监管文件及自律倡议书的方式，对辖区已登记1383家机构持续经营情况开展线下排查。截至11月底，浙江证监局对12家上市公司、1家债券发行人、2家评估公司、30家证券分支机构等开展“双随机”专项检查，检查中督促市场经营机构做实投资者保护工作。
(原标题：保护投资者合法权益是监管工作核心)
(责任编辑：DF319)
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