东北一家上市公司董秘表示，“纪律处分会被计入资本市场的诚信档案并被留痕，和自律措施的业务影响相比，纪律处分的影响更大，监管出手时也会更审慎。”
券商在新三板开户环节的违规和侥幸正在被监管层所进一步重拳出击。
日前，全国中小企业股份转让系统(下称股转系统)连续对宏信证券、财富证券和中银国际证券三家券商开具处分决定书，并对其分别采取通报批评、公开谴责等不同程度的纪律处分。
21世纪经济报道记者注意到，与此前针对券商违规更多采取的“自律监管措施”不同，这是股转系统年内首次对券商做出的“纪律处分”级别的处罚。统计数据显示，股转下半年以来采取的自律监管措施已达上百例，但下达的纪律处分目前只有4起。
值得一提的是，宏信证券、财富证券早在今年9月已受到来自证监会“行政监管措施”的处罚并一度被暂停新三板开户6个月；彼时另有10家券商在股转系统层面被采取了自律监管，但其中并不包括此次被罚的中银国际。
但此次两家券商再度遭遇纪律处分的原因，除违规开户外，还涉嫌在自查存在对违规账户的漏报情况，其中三家券商的违规漏报率都超过了50%。
在此次处分决定书中，违规开户成为了三家券商的硬伤，其中宏信、财富和中银国际证券分别被股转系统认定存在1830次、104次和119次的新三板交易权限的违规开通情况。
21世纪经济报道记者了解到，此次违规开户的被发现，仍然与上半年证监会发起的“主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查”活动有关。
今年9月份，证监会表示曾在3月至5月期间开展有关新三板投资者开户适当性管理的核查活动，并涉及从事全国新三板开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息以及12万个合格投资者账户，而其中部分存在开户适当问题的券商也被纷纷揪出。
其中，此次遭到股转系统通报批评的宏信证券、财富证券就曾遭遇被责令限期改正的监管措施，两家券商同时还被暂停新三板开户长达6个月；而此次处分决定书也显示，其违规开户均发生在今年上半年。
值得一提的是，此次遭到纪律处分的中银国际证券，并未出现在上一轮股转系统的自律监管名单中，系年内首次因违规开户遭到监管惩处。
“因为两家券商(宏信、财富)都被暂停新三板开户了，所以这次和上一次对违规开户的认定应该是同一阶段的违规。”汇金系券商的一位营业部负责人表示。
处分决定书指出，三家券商在4月22日提交自查报告中，存在未如实上报违规开户情况的情形，其中宏信、财富、中银国际的漏报率违规分别高达97.98%、83.33%和67.63%。
一位接近监管层的券商人士表示，“因为违规开户很多都是营业部层面的，但漏报、瞒报则是公司层面的问题，所以监管层对这种情形的处理也更加严格。”
(责任编辑：DF305)
,黄精的功效与作用相关：
9万亿私募江湖摘要 据基金业协会最新统计，截至2016年10月底，已登记备案的私募基金只数达42263只，认缴规模和实缴规模分别为9.13万亿元和7.26万亿元，认缴规模首次超过公募基金规模，超过10万亿元也不再是空想。据21世纪经济报道记者了解，在9万亿的私募管理规模中，有相当一部分来自于融资类私募产品的贡献，其中一些产品同银行理财、券商资管、信托计划等产品存在相互嵌套关系，带来一定程度的规模虚增。 ..
联储11月纪要暗示很快升息金融市场变动不大摘要 纪要暗示加息可能性继续增强，各主要金融品种价格变动幅度不大。 周三(11月23日)美联储公布了今年11月份的货币政策会议纪要，纪要暗示加息可能性继续增强，纪要内容基本符合预期，各主要金融品种价格变动幅度不大。 美联储11月份FOMC会议纪要显示，决策者们基本同意加息可能性继续增强。大多数与会者称，相对迅速地加息可能非常适宜。部分与会..
拉萨表彰2000余名爱国守法先进僧尼(图)原标题：拉萨市表彰两千余名爱国守法先进僧尼中国西藏网讯 11月22日，为表彰先进、树立典型，持续推进和谐模范寺庙暨爱国守法先进僧尼创建评选活动深入开展，拉萨市委、市政府决定，授予哲蚌寺等21座寺庙“拉萨市2016年下半年和谐模范寺庙”荣誉称号，授予丹增格桑等2002名僧尼“拉萨市2016年下半年爱国守法先进僧尼”荣誉称号，授予色拉寺管理委员会等18个寺庙管理委员会“拉萨市2016年下半年先进寺庙管理委员会”荣誉称号等。..
美股收盘涨跌不一 道指再创历史新高摘要 【美股收盘涨跌不一 道指再创历史新高】东方财富网24日讯，美股收盘涨跌不一，道指再创历史新高，站稳19000关口。盘面上，计算机、互联网与软件板块跌幅居前，带动纳指收跌。投资者正逐步消化美国公布的经济数据，市场走势总体偏谨慎。此外，美联储11月FOMC会议纪要公布后显示12月加息概率为100%，其中加息25个基点的概率现在为98%、比会议纪要发布前高2个百分点。 ..
美联储会议纪要释放出12月加息信号 全球金融市场反应平淡摘要 北京时间周四(11月24日)凌晨3点，美联储11月会议纪要如约出炉。纪要显示，在美国大选前夕，决策者对于美国经济强劲到足以允许很快升息感到有信心。 北京时间周四(11月24日)凌晨3点，美联储11月会议纪要如约出炉。纪要显示，在美国大选前夕，决策者对于美国经济强劲到足以允许很快升息感到有信心。 周三发布的会议记录支持了美联储将于12月升息..
日本也要部署萨德？专家：中俄有不少应对手段原标题：日本也要部署“萨德”系统？（环球热点）据日本共同社11月20日报道，日本政府相关人士20日透露，防卫相稻田朋美拟于12月中旬访问美属关岛，已就此事展开最后协调。日本此行计划考察美军最尖端陆基导弹拦截系统“萨德”（THAAD），日本防卫省正在考虑引进“萨德”系统，应对朝鲜“导弹威胁”。日本对部署“萨德”兴趣已久据日本NHK等媒体近期报道称，为加强应对朝鲜弹道导弹的能力，刚刚换了鹰派女长官的日本防卫省正加快..
专家：深港通不会导致大规模单向资本流动摘要 在11月23日召开的2016年新浪金麒麟论坛“坚守与融合：中国资本市场的开放抉择”分论坛上，与会专家表示，互联互通是中国资本国际化的“适应性训练”，深港通仍是闭环机制，不会导致引发大规模的，尤其单向性的资本流动，港股牛市在未来两三年。 在11月23日召开的2016年新浪金麒麟论坛“坚守与融合：中国资本市场的开放抉择”分论坛上，与会专家表..
美指飙升至十三年半新高 强劲美国数据巩固升息预期摘要 【美指飙升至十三年半新高 强劲美国数据巩固升息预期】周三(11月23日)美元指数大涨至2003年3月来最高，因美国公布的强劲经济报告显示经济在稳步成长的正轨，巩固了对美联储在12月和明年加息的预期。（汇通网） 周三(11月23日)美元指数大涨至2003年3月来最高，因美国公布的强劲经济报告显示经济在稳步成长的正轨，巩固了对美联储在12月和明年加息..
学校通知家长听孔子文化报告会 中途变推销大会 老师在班级微信群里发信息通知家长听讲座 有家长现场购买了“专利产品”（受访者供图）原标题：家长：说好的公益讲座呢？公益讲座疑点重重疑点1讲座上不允许家长拍照，不准玩手机，否则请出场疑点2讲座中途主讲老师向家长推销产品，“读音机”和《经典诵读全书》一套1600元疑点322日学校负责人承认通知了家长、发了调查表要求家长写观后感，23日又否认成都商报实习记者张杨11月17日，四川省通江县实验小学的家长收到老师发在..
资金面稍有改善 流动性紧平衡预期不改摘要 周三(11月23日)，央行在公开市场开展1900亿元逆回购，当日有1400亿元逆回购到期，由此单日实现资金净投放500亿元，为连续第9个交易日净投放。市场人士指出，在央行持续净投放的呵护下，资金面出现改善迹象，隔夜加权利率止涨回跌。不过在货币政策依然保持实质稳健的基调下，美联储加息渐近、外汇占款持续下滑、通胀预期升温、年末季度性因素等叠加影响，致使未来一段时间流动性维稳压力仍然较大，..