上海一家券商资产管理部负责人表示，“一些产品链条比较长，某一个环节出问题就容易出现透支，倒不是该公司故意所为。比如，集合资管计划做股票质押，从约资金到客户拿到融资款，要4个工作日，几乎需要一周时间，环节多，每一步都要控制好，一不小心就会出现资金不到位现象，导致透支。甚至，资金到位了，但是银行交收模式不同，银行有点问题导致交收失败也会透支。”
不过，值得注意的是，8月1日，爱建证券28.636%股权被挂牌出售，挂牌价为12.6亿元。拟转让方是该公司第二大股东汇银投资，交易完成后，该机构将不再持有爱建证券任何的股权。
据公开资料显示，2006年，在爱建证券增资扩股的重组方案中，汇银投资通过增资以及受让股权一度成为爱建证券大股东，持股比例达到54.54%。2009年，汇银投资将部分股权转让给了上海陆家嘴金融发展有限公司，退居成为第二大股东。
此次将持有的28.636%股权全部挂牌出售，汇银投资势必在与爱建证券“渐行渐远”的路上越走越远，此次8月1日挂牌出售股权事件更是意欲“抛弃”爱建证券。
公开数据显示，今年上半年，爱建证券的营业收入为2.06亿元，净利润为亏损879.3万元。该券商在去年实现营业收入5.43亿元，净利润为1.59亿元。
业内人士分析表示，汇银投资在此时选择退出，也许与爱建证券今年上半年的不理想的财务状况有关。
8月11日，基金业协会发布《落实私募资管新规强化备案审查管理》。证监会曾于7月15日发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，7月18日起实施。发布之后，基金业协会通过审查备案材料、电话问询等非现场检查方式，了解资产管理计划设立、运作情况。
初步审查发现，4家基金公司、5家基金子公司以及5家期货公司，共14家公司设立的资产管理计划在杠杆倍数、收益分配顺序等结构化设计、提供投资建议第三方机构非在基金业协会登记备案私募证券投资基金管理人及会员等方面存在与新规不相符的情形。
随后，基金业协会针对这14家公司出具了备案关注函，要求自查整改，在规定时间内报送自查整改材料，基金业协会将视自查整改情况采取后续自律措施。基金业协会称，将加强对资产管理计划的备案管理和风险监测，对违反《暂行规定》及协会自律规则的机构，及时采取自律管理措施，情节严重的，依法移送监管机构。
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