新华基金子公司产品违规 被要求自查整改

2016-08-11 19:42:22 来源:网络

  证监会颁布的新“八条底线”(《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》)生效后,部分被发现存在产品问题的资管机构正在被监管层所关注。

  21世纪经济报道记者独家获悉, 8月11日,新华基金子公司——新华富时资产管理有限公司(下称新华资产)被基金业协会下发备案关注函,要求新华资产比照新“八条底线”进行自查,并于月底前将自查和整改情况的书面材料报送至相关监管部门。

  这或成为新“八条底线”生效后首个被采取监管行动的事件,基金业协会表示,未来将视新华资产的自查整改情况对其采取相应的自律措施。

  新华资产被要求自查整改的原因,或与新“八条底线”生效后备案的一只机构化产品存在违反现行规定的情况有关。经21世纪经济报道记者确认,这只产品的名称为“新华富时工大2号专项资管计划(下称新华工大)”,其备案生效日为7月19日。

  21世纪经济报道查询发现,新华工大共有1 号、2号两期,规模分别为6.984亿元和0.516亿元,成立时投资者数量分别为171人和20人。

  其中,1号产品的备案日期为7月15日,系新“八条底线”生效之前;而2号则刚好备案于新规生效当天,两只产品的托管行均为就宁波银行

  新华资产被关注的案例或意味着,监管层在资管产品备案的初审环节,也保留了较为较为严格的审查口径。

  记者进一步调查获悉,新华工大项目计划发起时一款融资类产品,其融资方或为哈工大集团,其设立募集资金用于补充哈工大集团的流动资金,并用于相关资产的收购,其中哈工大集团出具了相关资金作为劣后,并提供了其他还款保证。

  而据新“八条底线”规定,7月18日起,结构化产品不得存在名称中未包含‘结构化’或‘分级’的情况,此外劣后不得方不得对优先级做出收益保障安排,而新华工大2号显然不符合相关规定。

  此外记者获悉,新华大工2号还可能涉嫌存在“提供投资建议的第三方机构非基金业协会会员”的情形,而该类情形在7月18日后亦被视为违规。

  值得一提的是,新华大工1号虽然备案生效于7月18日以前,但并不意味着该类产品在新“八条底线”的口径下无需整改。

  21世纪经济报道记者日前获悉,监管层日前要求以新“八条底线”正式生效的7月18日为分界线,按照新规标准对生效日前设立的资管产品进行自查和整改。

  其中,保本、结构化、投顾三大类产品将成为此次针对存量自查整改的重点,而对于自查发现的问题产品,监管层的清理模式主要是保留存量到期,且停止扩大产品杠杆和规模。

  “如果发现存量产品是不符合新规的,并不用立刻清盘退款的,这也是基于可操作性的考虑,”8月10日,北京一家基金子公司人士透露,“目前证监会的要求是存量产品可以继续存续,但是不得‘新增净申购规模’,也不得扩大杠杆。”

(责任编辑:DF142)

,新三叉戟演员表 华基金子公司产品违规 被要求自查整改

相关:

港交所总裁李小加:今年开通深港通【港交所总裁李小加:今年开通深港通】8月11日,港交所总裁李小加接受CNBC专访时称,深港通仍需3个月的准备时间,但目前计划仍是在年内开通。(一财网)   8月11日,港交所总裁李小加接受CNBC专访时称,深港通仍需3个月的准备时间,但目前计划仍是在年内开通。  尽管沪港通收入下跌38%,并不尽如人意,但李小加仍对深港通抱有极高期望。   李小加称,深港通能够带来更多可供交易的商品,也提供了更为广阔的交易市场,因..

南京楼市调控价码:要挤出投资客 也要优化土地配置  8月11日,南京发布楼市最新金融政策,传言多日的南京楼市调控政策终于落地。  南京从2016年8月12日起,进一步加大政策调控力度,调整土地公开出让竞价方式和商品住房贷款首付比例,促进房地产市场持续稳定健康发展。   其中,首套房仍按前期政策首付25%(高淳、溧水20%)不变;对拥有1套住房且相应购房贷款已结清的居民家庭最低首付款比例调整为不低于35%(除高淳、溧水);对拥有1套住房且相应购房贷款未结清的居民家庭最..

158家公司披露三季报业绩预告 10亿资金布局13只股【158家公司披露三季报业绩预告 近10亿元资金布局13只扭亏翻倍股】近期沪深两市中报披露节奏明显加快,除密集披露的中报盛宴让投资者大快朵颐外,三季报业绩预告也成为市场关注的焦点。(证券日报)   点击查看>>>三季报业绩预告兴业科技(10000.00%)、荣盛石化(2222.42%)、齐星铁塔(1619.91%)等3家公司预计净利润最大同比增长或超过10倍,此外,牧原股份(581.00%)、*ST宇顺(511.81%)、中电鑫龙(450.00%)、 云海金属(390.70%)..

阿里巴巴发布上市以来最强财季业绩 五大亮点表现抢眼【阿里巴巴发布上市以来最强财季业绩 五大亮点表现抢眼】时隔两个月,阿里巴巴集团高管团队再次向全球投资人讲述最新业务发展情况,他们带来的是在美上市以来收入增幅最强劲的季度财报,集团换轮作战的业务矩阵初显威力,GMV之外的阿里巴巴正用业绩说话。

(8/11)十大名博看后市:主力打压市场目的何在?【(8/10)十大名博看后市:主力打压市场目的何在?】市场在一股人为力量的刻意打压下全天再度延续了一个不死不活的状态,可怕的是券商股的拉升既然没有资金跟风,最终指数更是无奈收跌,日线收阴。

龙虎榜:宁波敢死队抢入一涨停股 机构青睐这6股(附名单)【龙虎榜追踪:宁波敢死队抢入一涨停股 机构青睐这6股】东方财富网11日讯,8月11日沪深交易所盘后公布的龙虎榜数据显示,当天11只个股出现机构的身影,机构净卖出-9.41亿元。其中浙江世宝等6只股票呈现机构净买入,渤海金控等5只股票现机构净卖出。

普希金后裔继承财产 成英国最年轻亿万富翁休•理查德•路易斯和亚历山大•普希金。原标题:俄媒:普希金后裔继承财产成英最年轻亿万富翁【环球网综合报道】据俄罗斯《消息报》8月10日消息,在俄罗斯著名诗人亚历山大•普希金的英国远亲、公爵杰拉德•格罗夫纳去世后,他的儿子休•理查德•路易斯继承了140亿美元的财产,成为英国最年轻的亿万富翁。普希金是格罗夫纳妻子娜塔莉娅•菲利普斯的祖辈。除了休以外,杰拉德和娜塔莉娅还有三个..

VR一体机IDEALENS K2发布 售价3499元IDEALENS VR一体机凤凰科技讯 8月11日消息,如果你既不想用手机,也不想用主机来驱动VR头显,那么VR一体机是个不错的选择。来自IDEALENS的两款VR一体机产品K2/K2 Pro今天便正式在国内亮相。IDEALENS品牌中文名为“启视VR”,意为“开启VR新视界”。IDEALENS K2采用斐波那契黄金螺旋设计,主机部分(不含佩戴方案)重量仅有295g,配备后置电池仓。从现场体验来看,即便是笔者这种戴眼镜的近视眼用户佩戴起来感觉也较为舒适,..

举报肇事逃逸、闯红灯等违章行为,武汉交警给你奖钱面包车变道“加塞”属违法行为(武汉交警供图)压越实线变道属违法行为(武汉交警供图)在右转车道违章直行属违法行为(武汉交警供图)原标题:武汉交警悬赏征集假牌假证无证驾驶等交通违法信息荆楚网消息(记者童湛) 8月10日,记者从武汉市交管部门获悉,从8月15日起至12月31日,武汉交警将针对道路交通肇事逃逸案件及部分违法行为开展举报有奖。举报假牌、假证、无证驾驶、肇事逃逸、报废车上路等严重交通违法,一经查实,举..

今夜至明天,广东北京等地有暴雨原标题:暴雨蓝色预警:福建广东海南等有暴雨中国天气网讯中央气象台8月11日18时继续发布暴雨蓝色预警:预计,11日20时至12日20时,福建南部和东部沿海、广东北部和东部、江西南部、湖南南部、广西南部沿海、雷州半岛、海南岛大部、云南南部等地的部分地区有大雨或暴雨,其中,福建南部、广东北部等地的局地有大暴雨(100~180毫米);此外,内蒙古河套地区、山西北部、河北西部、北京南部和西部山区、天津西北部、黑龙江东北部..