频频出现的债券违约，也让监管层开始如坐针毡。日前，就有证监局下发通知，要求全加上负责的债券发行必须高度重视制度建设，提升内控和风险意识，严格控制潜在的债券风险。
而在此前，相关管理层早已要求券商对过往债券项目，包括存量和新增项目，认真开始自查，并上报各自的自查报告。
上述人士表示，监管层认为当前券商公司债券业务发展较快，但券商公司债券相关的制度建设、内控意识、风险应对能力未能同步提升，行业低价竞争、盲目做大、重承销轻托管的现象比较突出，加之公司债券违约事件增加，公司债券相关业务风险正在加速累积。因此需进一步规范证券公司公司债相关业务执业行为，防范相关风险，切实保护投资者权益。
“实际就是对我们部门内审及公司风控提出了更高、更严的要求。”另一家上市券商投行人士称，针对目前债券市场在事后的监督上、资金用途以及一些条款出现的问题，本轮检查监管层较为关注债券项目的事后资金用途、监管账户等方面问题。
在券商中国记者采访过程中了解到，多家券商已于日前向当地证监局提交了自查报告。“监管层要求我们将排查情况整理成书面报告并提交。”上述深圳某上市券商债券业务负责人告诉记者。
“很明显现在就是从严、全面地重监管和风控。”北京某大型券商营业部称，虽然每年都会有一轮监管动作，但是明显感觉一年比一年严格。
另一家深圳中型券商负责人称，今年以来监管层无论是公开还是非公开场合，已不止一次的表示券商公司债业务在承销等环节存多个问题，提示券商注意债券业务的风险。
据了解，7月15日，上交所在通报公司债券2015年年报披露和相关监管情况时表示，目前，公司债券2015年报披露工作已接近尾声，相比往年，今年上交所公司债券年报披露要求更明确，监管更严格。同时，债券存续期内的信息披露监管是一项常态工作，上交所将常抓不懈，继续强化以信息披露为中心的自律监管工作。
(责任编辑：DF308)
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