证监会IPO监管加码 最严处罚可收回投行牌照

2016-07-27 02:17:50 来源:网络

近日,证监会组织的保荐机构专题培训会上,针对IPO明确传递了加强监管的思路,一方面要求游离于券商风控体系之外的投行业务纳入到整个证券公司的风险体系内,并由机构部进行监管;另一方面未来如果投行出现重大问题,证监会除了暂停资格三个月到六个月外,还有可能收回投行牌照。

  近日,证监会组织的保荐机构专题培训会上,针对IPO明确传递了加强监管的思路,一方面要求游离于券商风控体系之外的投行业务纳入到整个证券公司的风险体系内,并由机构部进行监管;另一方面未来如果投行出现重大问题,证监会除了暂停资格三个月到六个月外,还有可能收回投行牌照。

  关注度:★★★★★

  点评:目前在审核的过程中发现很多严重影响IPO审核节奏的问题。发行部进行了初步统计,目前已反馈还未上初审会的企业中,有30%的企业风险较大、材料比较粗糙,存在会计问题(坏账计提明显偏低,研发费用资本化,非经常性损益等等)。上述还未上初审会的企业的保荐机构中,不仅有中小券商,还有大型券商,说明上述问题已成为行业普遍性问题,且主要由于投行未形成有效的项目选择机制。

三板做市退出国信证券全资直投子公司国信弘盛的投资项目却通过新三板做市交易成功退出,并且收益超过100%,这也是目前市场上首例券商直投通过新三板做市交易退出的案例。也就是说,一向采用上市前基金(Pre-IPO)策略的券商直投,如今也开始通过新三板实现退出。

  关注度:★★★★★

  点评:2015年7月20日,国信弘盛通过定增的方式以每股5.5元认购了安达科技400万股,占总股本的2.47%,位列第七大股东。但目前,前十大股东中已经不见国信弘盛的身影。而在最近的国信弘盛企业家交流论坛暨弘盛会启动仪式上,国信弘盛总裁龙涌接受证券时报采访时透露,国信弘盛所投安达科技已全部通过新三板做市交易成功退出,从投资到退出为期一年的时间,实现了超过100%的收益。这也是市场上首例券商直投采用新三板做市退出的案例

(责任编辑:DF305)

,证监会I手心里的温柔简谱 PO监管加码 最严处罚可收回投行牌照

相关:

江海证券借道哈投股份曲线上市 资产过户完成近日,哈投股份发布公告称,该公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易已获得中国证监会核准。   近日,哈投股份发布公告称,该公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易已获得中国证监会核准。收到中国证监会核准文件后,该公司及时组织实施本次重大资产重组所涉及的标的资产过户等工作,截至目前,已完成标的资产江海证券99.946%股权过户手续及相关工商登记程序。  哈投股份表示,此次交易标的资产为哈投集团等..

33只“五星”私募三年跑赢大盘2.34倍 17家机构连续三季入围私募基金追求绝对收益,业绩差异悬殊。如何在鱼龙混杂的私募行业内选择业绩优秀、风控卓越的私募基金,是每个投资者关注的焦点,而专业机构的评级具有重要参考价值。   私募基金追求绝对收益,业绩差异悬殊。如何在鱼龙混杂的私募行业内选择业绩优秀、风控卓越的私募基金,是每个投资者关注的焦点,而专业机构的评级具有重要参考价值。  来自格上理财评级系统的最新打分结果显示,2016年第二季度,共有 703只阳光私募基金纳..

产业资本斥资逾7亿元扫货 普洛药业等18家公司成囊中物7月13日以来,市场呈现窄幅震荡态势,未来行情走向再度成为各方讨论的焦点,就在投资者陷入迷茫之际,昨日沪深两市股指却又低开高走呈现普涨现象,那么,昨日股指的中阳能否改变当下震荡格局,投资者又该如何布局呢?   7月13日以来,市场呈现窄幅震荡态势,未来行情走向再度成为各方讨论的焦点,就在投资者陷入迷茫之际,昨日沪深两市股指却又低开高走呈现普涨现象,那么,昨日股指的中阳能否改变当下震荡格局,投资者又该如..

国家队二季度首批28只持仓股曝光 三主线探寻潜力牛股踪迹随着中报披露进入密集期,以证金、汇金为代表的国家队首批持仓情况也逐渐曝光,《证券日报》记者根据同花顺iFinD统计显示,截至昨日,中央汇金资产管理有限责任公司、中央汇金投资有限责任公司、中国证券金融股份有限公司共计现身在28只个股的前十大股东中。   随着中报披露进入密集期,以证金、汇金为代表的国家队首批持仓情况也逐渐曝光,《证券日报》记者根据同花顺iFinD统计显示,截至昨日,中央汇金资产管理有限责任公司..

普涨释放赚钱效应 二线蓝筹股有望成领涨新龙头昨日沪深两市低开高走,多数板块全线上扬,沪深两市逾2200只个股上涨,其中白酒、医药生物、家用电器等二线蓝筹股领涨。   昨日沪深两市低开高走,多数板块全线上扬,沪深两市逾2200只个股上涨,其中白酒、医药生物、家用电器等二线蓝筹股领涨。对此,分析人士指出,近期金融监管政策持续收紧,打击题材股恶意炒作,打击“忽悠式”、“跟风式”重组等,使得有业绩支撑的二线蓝筹股重回投资视野,并有望成为引领市场继续反弹的..

“豪妹妹乐队”出道 欧豪张慧雯上演夏日“虐狗”大戏“豪妹妹乐队”出道凤凰娱乐讯(采写/面小团) 7月26日,欧豪、张慧雯、好妹妹乐队出席青春爱情电影《在世界中心呼唤爱》“豪妹妹爱夏天”电影推广曲发布会。《在世界中心呼唤爱》由韩国著名导演郭在容执导,欧豪、张慧雯、杨紫三位人气演员首度合作,即将于8月26日登陆全国院线。发布会中欧豪称:“我觉得夏天最重要的事情就是和心爱的人永无止境地约会。”引起现场迷妹的尖叫。欧豪张慧雯“豪妹妹”出道高呼“我爱夏天”人气..

借“中国制造2025”东风 八大领域迎来发展新机遇制造业是技术创新的最主要承担者和推进供给侧结构性改革的主战场。

年内192家上市公司更名 集中于传统行业这一数字接近去年全年数量,明显高于2013年和2014年。

证监会:未经批准互联网平台提供境外证券交易无法律保障对于投资者提出的近期看到有“老虎证券”“富途网络”“积木股票”等网站和移动客户端可以提供美股、港股等境外证券的买卖服务,是否可以参与的问题,证监会7月26日予以回应。   对于投资者提出的近期看到有“老虎证券”“富途网络”“积木股票”等网站和移动客户端可以提供美股、港股等境外证券的买卖服务,是否可以参与的问题,证监会7月26日予以回应。  证监会表示,近期市场上出现了一些境外证券经营机构与境内互联网公..

新三板分层满月 创新层准备IPO企业增至112家三板做市指数自6月27日至昨日,累计下跌39.14点,跌幅3.40%。