深交所:正在积极推进转变监管思路 落实投资者权益保护

2016-07-22 21:24:55 来源:网络

据深交所7月22日消息,2016年上半年,深交所认真落实中国证监会依法监管、从严监管、全面监管理念要求,切实履行一线监管职责,努力夯实市场健康发展基础。

  据深交所7月22日消息,2016年上半年,深交所认真落实中国证监会依法监管、从严监管、全面监管理念要求,切实履行一线监管职责,努力夯实市场健康发展基础。

  深交所表示,市场发展日新月异,新情况新问题层出不穷。落实依法监管,重在及时把握变化,持续健全完善规则体系,提升规则透明度,明确市场主体预期,筑牢基石,将交易所法定监管职责落到实处。

  完善上市公司监管规则,提升信息披露质量。2016年1月,发布《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知》,并对上市公司信息披露备忘录中的相关公告格式进行了修订。5月,发布《上市公司停复牌业务备忘录》,明确停复牌事项的最长停牌时间,细化程序规范和信息披露要求,强化“分阶段披露”,明确上市公司滥用停复牌情况下的监管处理措施。6月,修订《上市委员会工作细则》,将上市证券的暂停上市事宜纳入上市委审核范围。

  为适应信息披露监管新要求,深交所全面实施行业小组监管模式,打造行业监管和分类监管相结合的立体化监管网络。年初以来,完善基于新兴产业的行业信息披露指引体系,针对演艺明星证券化现象,修订广播电影电视行业信息披露指引,起草LED光电、机器人、医疗器械、信息安全、互联网营销等行业信息披露指引。优化分类监管指标体系,提升问题与风险的发现能力。精准发力,在年报事后审查中对高风险公司实施双重审核和特别风险复核。将行业监管小组与并购重组等专业技术小组全面对接,提升监管专业水平。

  在日常监管实践中,深交所及时填补监管真空,把法律规定、监管要求细化到一线监管制度规则中。发布减持预披露、股东股份被质押(冻结、拍卖或设定信托)、“高送转”利润分配和公积金转增股本、签订战略框架(合作)协议等事项的公告格式。制订《上市公司收购及权益变动披露事宜备忘录》,强化权益变动信息披露,破解监管难题。深入分析境内外信息披露差异,研究解决跨市场、跨境信息披露规则、通道协同性问题。

  完善会员监管规则,落实投资者权益保护。进一步强化会员在高风险证券交易风险警示、客户适当性管理和交易终端安全使用方面的职责。修订《会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》,扩大高风险证券范围,将分级基金B份额纳入高风险证券,强化会员交易监控、盘中风险警示和投资者教育职责。发布《关于做好创业板上市公司可转换公司债券适当性管理工作的通知》,修订《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,将创业板公司可转债纳入适当性管理,遵循与创业板股票相同的适当性管理要求,并进一步强化会员在创业板新股申购中落实客户风险揭示等适当性管理要求。发布《交易终端管理指引》,明确会员在交易终端使用中的用户权限和数字证书管理职责,强化前端控制要求,防范交易结算风险,维护市场交易秩序。

  完善交易监管规则,提高监管透明度。提高监管透明度,明确监管预期,进一步细化、量化交易监管规则体系,提高可操作性和指导性。定期通过官网专区、微博、微信等自媒体公开监管信息,主动接受社会监督。完善异常交易监管标准,编写宣讲案例,分别针对基金、券商、保险、信托、QFII等专业机构开展合规交易管理专题培训。

  目前,深交所正在积极推进转变监管思路,探索由“以监管投资者为主”的传统模式逐步转向“以监管会员为中心”,强化会员客户管理责任,将防范违规、遏制风险的监管关口前移。适时修订《会员客户交易行为管理指引》,制定《投资者适当性管理指引》,重点要求会员强化异常交易行为监控、交易合规管理和风险监控,提高自主防控异常交易能力,推动会员归位尽责。同时,强化对会员落实客户交易行为管理、适当性管理等方面的现场检查;对会员违规行为及时采取监管措施,形成监管威慑。

(责任编辑:DF142)

,深交所:正在积极死亡冰柱 推进转变监管思路 落实投资者权益保护

相关:

稀有的Apple-1电脑可能会拍出100万美元的天价超级稀有的Apple-1电路板凤凰科技讯 北京时间7月22日消息,据科技网站AppleInsider报道,本周四,拍卖网站CharityBuzz拿出了其最新的拍品,一台超级稀有的Apple-1电脑。该网站将其命名为“庆典”,因为它是世界上现存唯一带有前期制作阶段电路板的Apple-1电脑。据悉,这件拍品最终成交价格可达100万美元。一台电脑,真的那么值钱吗?苹果电脑硬件专家可汗称,这台“庆典”与其他的Apple-1不一样,它的接口和零部件比较特殊,是..

日美澳外长25日将举行战略对话商讨南海问题原标题:日美澳外长25日将举行战略对话商讨南海问题【环球网综合报道】据日本共同社7月22日报道,日本外务省宣布,借在老挝召开的东盟(ASEAN)相关会议之机,日本、美国、澳大利亚的外长25日将举行部长级战略对话,并讨论南海问题。日本外相岸田文雄、美国国务卿克里及澳大利亚外交部长毕晓普将出席对话。三国部长级战略对话于2006年创设,这是第六次。上次对话于2013年10月在印度尼西亚举行。访问老挝期间,岸田将于25日与菲律宾..

埃尔多安否认策划政变:难道法国恐袭是奥朗德促成?土耳其总统埃尔多安21号接受路透社专访,表达他对上周五流产政变、政敌居伦、以及政经局势的看法。埃尔多安否认策划政变意图铲除异己,又指这场政变反映国家情报出现严重漏洞,同时军队将会迅速重整旗鼓,注入新血。埃尔多安在访问中提到15号的流产政变当日,当时他不在伊斯坦布尔,接到一通电话,指伊斯坦布尔的贝勒贝伊宫有异样,士兵封锁街道,禁止车辆驶过大桥,他说自己当时不敢相信,致电国家安全部门、国家情报部门的首长..

7月22日晚间影响市场重要政策消息速递(附新闻联播集锦)上交所一周调查73起证券异常交易涉及股票73只;基金业协会:将核查万科举报事项,如涉嫌违法将移送证监会。   大智慧虚增2013年利润1.2亿元,证监会责令整改、处以警告,并处60万元罚款,对14名相关责任人给予警告并处3万到30万元不等罚款。  万科企业股份有限公司关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》。“万科相关股东与管理层发生争议以来,协会始终密切关注事态进展,对相关各方所有参与买卖万..

俞正声会见几内亚经济社会理事会主席原标题:俞正声会见几内亚经济社会理事会主席央视网消息(新闻联播):全国政协主席俞正声今天在北京会见几内亚经社理事会主席迪亚洛。俞正声表示,中几建交57年来,政治互信不断增强,在涉及彼此核心利益和重大关切问题上相互支持,经贸合作成果丰硕。中方高度重视中几关系,习近平主席与几领导人对双边关系发展做出了战略规划。中方愿同几方一道努力,落实两国领导人达成的重要共识,加强两国各层级、各领域交流合作,更好造福两..

结婚17年...黄品源吐露离婚阴霾:只是一个形容词黄品源据台湾媒体报道,出道26年、创作出许多脍炙人口歌曲的黄品源,日前上台视《台湾名人堂》接受访问。过程中除了提及自己最喜欢的作品外,也谈到自己的出道过程,甚至谈到与结婚17年的妻子离异时,通过写歌来度过自己的低潮,更坦言如今对于感情无设限,但不会主动追求。黄品源出道多年,经典作品众多,如今将再举办演唱会,但他也透露,其实在与妻子离婚时,陷入了一会儿低潮,好不容易才又步上创作与演出的轨道。他表示:“..

特朗普:若美1953年从韩国撤军 朝鲜半岛或已统一原标题:特朗普:若美1953年从韩国撤军 朝鲜半岛或已统一【环球网报道记者周骥滢】美国共和党总统候选人唐纳德&bull;特朗普在美国当地时间7月举办的共和党全美代表大会上终于实至名归,获得最终候选人地位。这位候选人继续发挥“语不惊人死不休”的特质。他在代表大会期间与《纽约时报》记者就美国在其盟国驻军的意义展开辩论。特朗普表示,如果美国1953年从韩国撤军,朝鲜半岛可能已经统一了。特朗普认为,美国维持在东北亚的..

外交部就约翰内斯堡峰会成果落实协调人会议开吹风会原标题:外交部就中非合作论坛约翰内斯堡峰会成果落实协调人会议举行中外媒体吹风会2016年7月22日,外交部举行中外媒体吹风会,外交部副部长张明介绍了中非合作论坛约翰内斯堡峰会成果落实协调人会议有关情况,并回答了记者提问。张明表示,根据中方倡议,中国和中非合作论坛共同主席国南非将于7月29日在北京共同举办中非合作论坛约翰内斯堡峰会成果落实协调人会议。论坛53个成员方部长级代表将应邀出席会议。中非双方将在会议上..

玲珑轮胎上半年净利润预增14倍 多家公司公布业绩

上映3天票房过亿?《泰山归来》赢了!电影截图7月21日,《泰山归来:险战丛林》内地票房破亿,影片上映三天以来,尽管恰逢工作日这一“淡季”档期,以及全国范围强降雨的恶劣气候,依然在影市有着良好票房表现。影片颠覆经典原著,讲述在伦敦与简生活十年的泰山以英国议会贸易大使的身份重新回到刚果,但这次归来却令泰山陷入一场蓄谋已久的阴谋,于是泰山被迫为爱而战、守护家园。影片不但在加蓬实地取景,还在位于伦敦的摄影棚打造出郁郁葱葱的非洲森林,宏大壮观..