随着2016年证券公司分类评级结果揭晓，用“哭晕在厕所”来形容整个证券行业真的一点都不为过：95家参评公司57家惨遭下调，31家持平，仅7家上调。
数据来源：公司公告，国泰君安证券研究 方正证券相关负责人在接受券商中国采访时表示，去年，该公司因信息系统外部接入被证监会立案调查。根据监管整改要求，方正证券进行了严格规范、清理，所涉问题已全部清理整改完毕。 2015年9月10日，证监会向包括方正证券在内的4家公司发出《行政处罚事先告知书》，拟对4家公司及相关员工因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为进行行政处罚。方正证券上述负责人介绍，尽管该案尚未有结论，但证监会按照规定对该公司信息系统外部接入所涉事项进行分类监管评价扣分，核减了该公司经纪业务市场影响力指标等加分项，从而导致该公司本次分类评级结果从连续5年的A级下调到今年C级。 券商中国记者根据分类评级规则推测以及行业人士的采访，得出此次评级中常规业务扣分三大主因： ?场外配资信息系统违规接入 ?两融违规操作招来的罚单 ?以及新三板业务中的违规行为 先说场外配资信息系统违规接入。 场外配资信息系统违规接入最为明显的例子来自去年9月证监会的一则通报。 去年9月11日，证监会通报称，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。 根据证监会通报的处罚决定，4家券商公司层面被采取的处罚就有三项：被采取警告行政处罚措施、被采取罚款行政处罚措施和被采取没收违法所得行政处罚。 对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目，上述三项行政处罚，4家证券公司正常情况下分别合计就要被扣除15分，在不考虑加分项目和其他扣分的情况下，上述4家证券公司评级得分可能就只有85分。而今日公布的评级结果，上述4家券商评级均出现了大幅度下调。 再说两融违规操作招来的罚单。 两融违规操作招来的罚单例子则更多了，最为明显的一个例子就是兴业证券。今年2月19日兴业证券发布公告称，该公司收到福建证监局行政监管措施决定书。由于兴业证券在2015年股灾中融资融券强制平仓操作出现差错，被责令在2016年3月1日至2017年2月28日期间，每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查，并报监管局。类似的还有广发证券和华泰证券，也都因为两融违规被证监会或证监会派出机构开具罚单。 新三板业务中的违规行为。 新三板业务违规被罚的则更多了，最典型的例子就是2015年11月7日证监会的通报。根据证监会通报， 根据券商中国记者不完全统计，从2015年5月1日至今年4月30日，证券公司因新三板业务而受到证监会、证监局和股转系统的处罚案例高达47起，处罚措施包括约见谈话、责令改正、提交书面承诺、责令改正和出具警示函等。 A类券商(含AAA、AA、A)，2015年是64家、占比67.37%，但2016则更改为了36%、占比才37.89%；B类(含BBB、BB、B)2015年是30家、占比31.58%，但2016年则变成了51家、占比53.68%；C类(含CCC、CC、C)2015年是1家、占比1.05%，但2016年则变成了8家、占比为8.42%。 明白其中的意思了吗？监管层根据行业整体形势，将三类公司的各自占比进行了调整，无怪乎会有那么多公司级别被下调。 这就好比当下一些公司业绩考核一样，原来说好的每年对业绩前30%的员工进行奖励，对排名最后1%的员工进行淘汰。但突然更改规则了，奖励的员工比例降到了10%，而淘汰的比例升到了10%，如此奖励的员工人群和淘汰的员工人群自然出现“惨状”缩水和“惨状”上升了。 “这才是这次证券公司分类评级出现如此大幅变化，一大批券商被下调的真实原因。”一位券商合规负责人介绍说，如果来年监管层再次上调A类证券公司占比，那很多券商又会出现大幅上调级别。 (责任编辑：DF155) 相关： 民进党中常委10人名单诞生 权力洗牌中谢系落败 民进党全代会17日选举新任的中常委，开票结果出炉，立委陈亭妃（见图）、立委陈明文、立委高志鹏、中执委黄金春、台南市议员林宜瑾、新北市议员沈发惠、屏东县长潘孟安、中常委蔡宪浩、中常委陈胜宏、高雄市议员林莹蓉等10人顺利当选。（刘宗龙摄） 当选中常委的中执委黄金春。（刘宗龙摄） 当选中常委的立委陈明文（见图）。（刘宗龙摄） 当选中常委的中常委陈胜宏（见图）。（刘宗龙摄） 当选中常委的屏东县.. 《天亮之前》凤凰公映礼 郭富城：我看到不一样的我《天亮之前》众主创做客凤凰公映礼凤凰娱乐讯 观看热门影片，专家剖析细节，主创分享幕后——2016年，凤凰娱乐独家制作的大型电影现场互动活动、中国电影活动首选平台“凤凰公映礼”在7月16日晚于万达影城CBD店再次举办。本次凤凰公映礼推荐影片为《天亮之前》。导演吴中天，主演郭富城、杨子姗、高捷、范湉湉集体亮相。 《天亮之前》是吴中天执导，郭富城、杨子姗领衔主演，郝蕾、安志杰、范湉湉、高捷、春夏主演的浪漫爱情片.. 土耳其政变渐平息：近6000人被拘 数军官仍被叛军劫持当地时间2016年7月16日，土耳其伊兹密尔，土耳其军事政变失败后，全国各地大批士兵、法官以及检察官被逮捕。 东方IC 图原标题：土耳其政变渐平息：多名军官被劫持，“清洗活动仍在继续”土耳其军事政变已于当地时间7月16日早间平息，但其空军总司令及其部分部队高级将领还处在被劫持的状态。据保加利亚索非亚新闻社7月16日报道， 土耳其空军总司令阿比丁·乌纳尔（Abidin Unal）是在伊斯坦布尔出席空军将领默罕默德·沙.. 19岁女孩两次跳河自杀5人施救 6人均不幸溺亡原标题：甘肃敦煌党河风情线6人溺亡 1人为参与救援群众中新网兰州7月17日电 (记者 冯志军)甘肃敦煌市官方17日发布消息称，7月17日清晨，敦煌党河风情线发生一起溺水事件，6人不幸溺亡。据称，17日6时45分，敦煌市公安局110指挥中心接到群众报警称：党河风情线有人落水需救援。接警后，当地公安、消防、医护等40多名救援人员携带装备迅速到达现场，救援打捞出落水人员6人(3男3女)，经医护人员急救确认，均已无生命体征。据敦煌.. 习近平致电祝贺非洲联盟第二十七届首脑会议召开央视网消息(新闻联播)：国家主席习近平17日致电在卢旺达首都基加利举行的非洲联盟第二十七届首脑会议，向非洲国家和人民热烈祝贺会议成功召开。习近平指出，非洲联盟是非洲联合自强的旗帜，为促进非洲联合自强和一体化进程发挥了重要作用，衷心祝愿非洲联盟团结带领非洲国家在和平与发展事业中不断取得新的更大成绩。习近平强调，去年12月，中非合作论坛约翰内斯堡峰会取得重要成果，开启了中非合作共赢、共同发展的新时代。中非.. 台风音乐节震撼开唱：许巍痛仰苏阳带乐迷嗨爆古城许巍凤凰娱乐讯（采写／大星 摄影／高启民）7月15日，台风音乐节在山东台儿庄古城正式开唱，从下午两点多开始，18组音乐人连续7个多小时high唱，许巍最后在台风舞台压轴演唱，现场气氛火爆。台风音乐节是首届在台儿庄古城举办的音乐盛事，今年的场地共设置台风舞台、复兴舞台和寻梦舞台三大舞台。台风舞台上，歌手蔡龙波以一曲高歌拉开序幕，随后阿见、黄勇和苦鬼乐队、咖啡因分别献唱。夜幕降临，痛仰乐队的出现瞬间点燃全场，.. 国台办主任张志军：中国不会容忍领土再被分割张志军在世界和平论坛发表讲话（中评社杜博强摄）由清华大学主办的第五届世界和平论坛，17号进入第二天议程，国台办主任张志军做午餐演讲，在提问环节，他针对南海仲裁案回应，涉及中国领土与主权海洋权益时，是中国的会坚守、不是中国的，中国也不会夺取，中国的立场不会动摇，不会容忍今天领土再遭分割。南海仲裁案中把太平岛判决为岩礁，国台办主任张志军回应，涉及中国领土主权和海洋权益时会坚守，不会容忍领土被分割。国台.. 新任江苏省委常委杨岳已出任省政府党组成员原标题：新任江苏省委常委杨岳已出任省政府党组成员近日，江苏省委新闻网“领导报道集”栏目更新了相关信息。澎湃新闻记者从该栏目更新后的信息发现，新任江苏省委常委的杨岳，已经出任江苏省政府党组成员。公开简历信息显示，现年48岁的杨岳（1968.7）是辽宁兴城人，1986年6月入党，1996年3月参加工作，研究生学历，工学博士，副教授。参加工作后，杨岳先后在清华大学、北京市通州区以及共青团中央任职，曾任清华大学团委书记、.. 山东广饶发生一交通事故致9人死亡据新华社对外部微博@中国独家报道消息，据山东东营广饶县政府官网通报，17日6时许，一辆运输砂石料的重型半挂车与一辆三轮摩托车在广饶县綦公路与永安路路口发生交通事故，造成9人死亡。目前事故正在调查处理中。 中国湖北神农架列入世界遗产名录神农架(资料图)【新华社快讯】正在土耳其伊斯坦布尔举行的第40届世界遗产大会17日把中国湖北神农架列入世界遗产名录，中国世遗项目由此达到50个。