昨日，全国股转公司公布了新三板6月主办券商执业质量评价结果，和5月份的首次评价结果相比，评价点值排名靠前的券商均发生了变化，分别为银河证券、东方财富、华融证券、华泰证券、中金公司、五矿证券。其中，除银河证券名列首位外，其余几家券商并列第二。
银河证券已连续两月稳坐主办券商执业质量评价点值第一名。
根据4月1日起正式施行的《主办券商执业质量评价办法(试行)》，全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化。将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点，计算出各主办券商的评价点值。
据了解，6月共有95家主办券商参与评价，32家主办券商评价点值在90点以上，占比34.41%；37家主办券商评价点值在80~90点之间，占比39.78%；16家主办券商评价点值在70~80点，占比17.21%；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.60%。
评价结果显示，长城国瑞、银泰证券、华宝证券、中天证券、大同证券、中邮证券、网信证券排名靠后，值得注意的是，这几家券商已连续两月垫底。
按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。
据了解，6月全国股转公司共记录负面行为315条，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类68条，占比21.59%；推荐后督导类115条，占比36.51%；交易管理类79条，占比25.08%；综合管理类53条，占比16.82%。
从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国金证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华林证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。
(责任编辑：DF099)
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