证监会将处罚涉“老鼠仓”公募基金

2015-01-24 02:50:36 来源:网络

  2014年,资产管理行业“老鼠仓”频频曝光,公募基金成为其中的“重灾区”,而进入新年,证监会对“老鼠仓”整肃之风升级。昨日有消息称,证监会即将因“老鼠仓”事件处罚几家涉事基金公司。据称,华夏基金公司被暂停6个月新业务,嘉实基金汇添富基金海富通基金三家公司被暂停3个月新业务。昨日,记者采访相关基金公司,多家公司均表示,对此事不知情,且暂未收到任何通知。

  随着证监会引进稽查大数据系统,近年来,监管层“捕鼠”风暴持续高压。不过,之前监管层处罚的基金“老鼠仓”案件,一般基金公司都会与当事人都划清了责任,至今无一家基金公司表示对“老鼠仓”事件承担责任。

  “以前,相关公司总说是个人责任,现在来看,监管部门可不这样认为。”对此消息,一位基金研究人士称。

  业内人士表示,以往基金公司出现投研人员“老鼠仓”的情形,基金公司本身是否会遭到处罚要看其内部管理是否存在明显的漏洞。

  之前,博时基金曾因原基金经理马乐“老鼠仓”案遭到证监会对此类情形最严厉的行政处罚。被证监会采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局对相关责任人采取行政监管措施。

  在市场各方看来,“老鼠仓”事件基金公司的责任难以摆脱。事实上,基金经理暗设老鼠仓,也多是因为基金公司内部控制制度存在漏洞或形同虚设。

  而对于基金公司“老鼠仓”的治理,专家建议,治理制度还需细化。

(责任编辑:DF150)

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