2015年始，北京城正值隆冬。中国证监会开年第一次重要工作会议——2015年全国证券期货监管工作会议，在被称为金融界“少壮派”的肖钢主持下，继续打破年终总结通常遵循的固定套路，以新颖的形式连续第二年用监管转型给会议定调。把提高监管效能作为2015年开年之举，市场一时解读之声四起，众说纷纭。
在这篇近两万字的工作部署中，肖钢细致地交待了我国资本市场监管目前存在的问题，以及八个方面的工作任务，强调了监管转型当中信息、技术的重要作用，提出要增强推动监管转型的执行力，于细微处见真章。尤其是在总结2014年监管转型开局年的基础上，肖钢把监管矛头对准监管规则和监管执法，根据新形势调整了监管手段，确立了监管理念和监管主体，平衡了监管转型与证券市场改革发展的关系。这一次，证监会要将自我革命进行到底。
证监会监管转型是推进新常态下资本市场改革发展的应有之义，处理好政府与市场、政府与社会的关系，在加强市场顶层设计的同时，把该放的权力放掉，把该管的事务管好，实现监管部门的权责匹配，减少和放松政府审批，引导监管权力及时、审慎地履行，通过市场机制实现效益最大化和效率最优化，是迎来一个更干净、更有效的资本市场的关键。如果说去年证监会开启的监管转型之路是摸着石头过河，那么2015年作为监管转型的关键之年，则要把提高改革质量放到重要位置，坚决消除“中梗阻”，提高改革传导的效率，在监管转型“破”和“立”之间做好衔接。
“破”就是淡化事前审批的权力，把不想放、不敢放、不能放的权力归整计算；“立”则是建立事中事后监管新机制，用事后惩罚的威慑力来保障事前准入、事中监管的效果，还权于市场。如何在资本市场健康发展面临新情况、新挑战的同时，把握好这两者的关系，考验着监管层自我革命的勇气和推进监管转型的毅力。正如肖钢所言，“监管转型犹如逆水行舟，不进则退”，“当前和今后的一段时期，仍将处于监管转型磨合期、监管机制改革期”。
监管转型的主要任务就是要对市场主体微观活动的干预大幅减少，让市场自主创新活力充分发挥，实现“法无授权不可为”，“法定职责必须为”，即由之前“说允许做什么”向“只说不准做什么”转变。梳理肖钢的监管转型之路，有不少给市场机构和自律组织更多自主空间的举措。按照证监会部署，将抓紧研究制定权力清单和责任清单，列明直接影响投资者权利义务的行政审批权、日常监管权、调查处罚权、行政强制权、其他权力等五大类职权，并在证券期货市场外商投资领域探索建立负面清单。
在放松管制充当市场“好孩子慈父”的同时，证监会还要从严执法，遏制“坏孩子”违法行为的蔓延。面对资本市场违法违规案件易发多发，新型案件增多、违法手段交叉等情况，肖钢要求着力增强稽查工作的整体合力，下大力气完善稽查执法规则体系，通过事中事后监管为市场化的资本运作提供保障机制，守住保护投资者合法权益这一条警戒线，可以预见，过去一年证监会稽查风暴、证券业务专项检查、打击老鼠仓内幕交易等行动将成为常态。
监管转型成功与否需要以资本市场是否健康发展予以佐证，作为2015年资本市场改革的头等大事，注册制改革这一涉及市场参与主体“牵牛鼻子”的系统工程被摆在了重要位置。注册制无疑将较好地解决发行人与投资者信息不对称所引发的问题，又可以规范监管部门的职责边界，避免监管部门的过度干预，不再为发行人“背书”，让市场发挥配置资源的决定性作用。但需明确的是，推进注册制改革可能面临一些风险和问题，需把握好改革的节奏和方法，该前期试点的不要仓促推开，该深入研究的不要急于求成，应把时不我待的干劲和蹄疾步稳的定力结合起来，才能积小胜为大胜，积跬步至千里。
开弓没有回头箭，攻坚关头勇者胜。证监会监管转型已经进入到提质提效时期，我们有理由相信，监管转型的持续推进，将为新常态下资本市场在关键之年的稳定发展实现关键之为。
(责任编辑：DF143)
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