罪责二，券商向不符合条件的客户融资融券。检查中发现的违规者包括招商证券、广发证券、中投证券、民生证券和广州证券。
罪责三，券商违规为客户与客户之间融资提供便利，安信证券属于此类违规。
由于违规程度和数量的不同，以上12家券商所受处罚轻重不一。被罚最重的是中信证券、海通证券、国泰君安，均被处以暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施；其次，招商证券和广发证券被证监会责令限期改正；安信证券、中投证券被责令增加内部合规检查次数；而民生证券、广州证券、新时代证券、齐鲁证券和银河证券等则受到警示。
值得注意的是，证监会此次强调，券商不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。
而除了以上“罪责”外，券商未按规定及时处分客户担保物的违规行为也有发生。证监会不仅依法对相关公司进行处理外，还责成公司进行内部追责。
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