2014年9月19日证监会新闻发布会

2014-09-19 18:20:59 来源:网络

  2014年9月19日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》以及证监会42、43号公告,通报了鼓励证券公司进一步补充资本的相关内容(以上内容见官网要闻、主席令、公告栏目),并对《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定进行了解释。另外,还回答了记者关心的其它问题。

  一、关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释

  (一)关于禁止不公平对待所管理的不同基金财产

  《办法》第二十三条规定,有关当事人从事私募基金业务,不得“不公平对待其管理的不同基金财产”。有市场人士认为,此规定操作性不强,且不同基金如策略不同,基金管理人实践中会区别对待。

  该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第(二)项的沿用。禁止“不公平地对待其管理的不同基金财产”,是指当基金管理人同时管理若干只基金时,基金管理人作为受托人,应当公平地对待其管理的每一只基金,对所管理的每一只基金的基金份额持有人,都应履行诚实信用、谨慎勤勉、有效管理的义务,为所管理的各只基金的全体基金份额持有人的最大利益,管理基金财产。为一只基金的利益而损害另一只基金利益的行为,违背了受益人利益最大化原则,也违背了受托人义务,应当禁止这种行为。

  (二)关于禁止利用基金财产或职务之便牟取利益

  《办法》第二十三条规定,有关当事人从事私募基金业务,不得“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”。

  该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第(三)项的沿用。禁止“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”规定包含两层含义:一是,基金管理人作为受托人,除依法取得管理费等报酬外,不得利用基金财产或者职务之便为自己牟取利益。二是,基金管理人对投资者负有忠实义务,应当为基金份额持有人的利益最大化服务,不得利用基金财产或者职务之便为投资者以外的其他人牟取利益;否则,就违背了受托人义务,侵害了投资者权利。为切实保障私募基金投资者权益,私募基金管理人、托管人、销售机构及其他私募服务机构及其从业人员有必要参照适用。

  (三)关于禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动

  《办法》第二十三条规定,有关当事人从事私募基金业务,不得“泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动”。

  该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第(六)项的沿用。未公开信息包括基金经营管理过程中不应当披露的信息和依照规定应当披露但尚未披露的信息。基金管理人及其从业人员由于职务上的便利,掌握了大量的未公开信息,利用未公开信息从事相关的交易活动,破坏了基金市场的公平竞争,必将损害基金份额持有人和其他相关当事人的利益。为了维护公平竞争,维护基金市场秩序,必须坚决禁止私募基金管理人等相关机构及其从业人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  二、关于解聘邓瑞祥委员职务的相关情况

  近日,我会发现16届主板发审委委员邓瑞祥担任委员前涉嫌存在利用未公开信息交易行为,决定立案调查。根据《中国证监会发行审核委员会办法》相关规定,鉴于邓瑞祥涉嫌证券违法违规被立案调查,已经不适合担任发审委委员,我会决定解聘邓瑞祥第16届主板发审委委员职务,并予以公告。

  我会今后将注意加强对两委委员的教育提醒,严肃工作纪律,从严管理,从严要求,切实防范利益冲突,对违纪违法者,发现一个,查处一个,绝不手软。我们热忱欢迎广大投资者和媒体对监管行为进行监督,以推进监管权力公开透明运行,促进资本市场稳定健康发展。

  三、回答记者提问

  问:有媒体报道称,由于实际操作过程中的技术问题短期内难以解决,沪港通的正式开通时间可能较早前10月中旬的设想延迟,请问是否属实?

  答:今年4月10日我会与香港证监会就开展沪港通试点发布联合公告以来,我会与香港有关方面密切合作、反复磋商,市场各方积极参与配合,各项准备工作进展顺利。目前,沪港通业务方案已经成熟,业务规则体系基本齐备,技术系统开发工作基本完成,市场培训教育有序推进。

  沪、港交易所及结算机构已组织有关各方,针对技术系统连通性、业务逻辑、业务功能及相关流程,进行了接入测试、全天候测试等多次测试,沪、港交易所及结算机构的技术系统,以及参与测试券商的柜台系统,在压力测试、故障等场景下各项功能总体正常,上述测试均达到预期效果。在此基础上,两地交易所及结算机构于8月30至31日、9月13日集中开展了两次全网测试。测试内容涵盖了交易委托、行情显示、订单成交、清算交收等各项业务功能,还对各方技术系统的性能、故障处理等关键环节进行了验证,沪港两地共有180多家证券公司(约占市场交易份额的80%)参加。全网测试结果表明,市场各方的技术系统基本就绪。总之,沪港通各项准备工作进展顺利,具体启动时间还未确定。

  问:近日全国人大常委会表决通过了修改《证券法》等五部法律的决定,《证券法》的修改主要是取消要约收购事先向证监会报送要约收购报告书的制度。请问该项修改的背景以及与正在修改的《上市公司收购管理办法》如何衔接?

  答:2013年,根据国务院行政审批制度改革工作要求,我会提出取消“上市公司收购报告书”的事前审批许可,并根据要求向立法机关报送了修改《证券法》涉及收购报告书事前审批内容条文的建议。本次《证券法》修改采纳了上述意见,已于8月31日发布实施,我会将据此修改《上市公司收购管理办法》有关条文,随后发布。

  需要说明的是,本次《证券法》的修改是为贯彻落实简政放权要求,对《证券法》个别条款进行的修改,与全国人大常委会列入今年立法计划的《证券法》修订工作是两个不同的事项。据我会了解,目前全国人大财经委正在积极推进《证券法》的修订工作。

  问:据悉为进一步督促证券资格会计师事务所与资产评估机构加强内部管理,建立健全质量控制体系,证监会近期对多家会计师事务所和评估机构进行了全面和专项检查,能否介绍一下检查的具体情况?

  答:为进一步督促证券资格会计师事务所与资产评估机构加强内部管理,建立健全质量控制体系,规范执业行为,提高执业质量,我会于2013年对3家会计师事务所、5家评估机构进行了全面检查,对16家会计师事务所的33个审计项目、15家评估机构的18个评估项目进行了专项检查。通过检查,我会发现会计师事务所与评估机构存在以下问题:

  部分会计师事务所质量控制制度与机制不完善、质量控制部门人员力量薄弱、总分所管理未实现一体化;在执业质量方面,部分会计师事务所的风险评估程序流于形式、内控测试审计程序不充分、持续经营能力评价程序不到位、重要实质性审计程序缺失、审计工作底稿不完善。此外,个别会计师事务所从业人员及其近亲属存在违规买卖股票的行为。

  部分评估机构存在的问题集中在评估执业环节,主要包括现场调查工作不充分、对评估资料的分析不到位、个别评估假设欠缺合理性、评估参数选取缺乏合理理由、评估报告与评估说明披露不充分、评估工作底稿不完善等。

  根据检查情况,我会对1家会计师事务所采取了责令改正的行政监管措施,对4家会计师事务所、29位注册会计师、5家评估机构、11位注册资产评估师采取了出具警示函的行政监管措施,对3家会计师事务所、13位注册会计师、4家评估机构、10位注册资产评估师采取了监管谈话的行政监管措施。

  会计师事务所与评估机构存在的上述问题具有一定普遍性,在其他会计师事务所与评估机构中也有所体现。作为资本市场的监管者,我会始终高度重视对会计师事务所与评估机构的监管。近年来,我会不断创新监管方式,加大对会计师事务所与评估机构的监督检查力度,着力规范会计师事务所与评估机构的执业行为,严厉打击违法违规行为,督促会计师事务所、评估机构及其从业人员规范执业,提高执业质量,对保障资本市场稳定健康发展发挥了重要作用。

(责任编辑:DF062)

,宋祖英老公 2014年9月19日证监会新闻发布会

相关:

证监会发布通知鼓励证券公司进一步补充资本  为落实“新国九条”和我会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》(证监发〔2014〕37号)的有关要求,中国证监会近日下发通知,鼓励证券公司多渠道补充资本,并清理取消有关证券公司股权融资的限制性规定。主要是:   一是要求各证券公司重视资本补充工作,通过IPO上市、增资扩股等方式补充资本,确保业务规模与资本实力相适应,公司总体风险状况与风险承受能力相匹配。   二是鼓励符合条件的证券公司IPO上市..

劳动保障蓝皮书:中国社保制度面临四大挑战  当前中国正在建设覆盖城乡的社会保障制度体系,19日发布的中国劳动保障蓝皮书指出,中国社保体系尚有部分人群覆盖较低,社保待遇差距较大,公平性有待提高。  由中国劳动保障科学研究院、社科文献出版社发布的该蓝皮书指出,当前中国社保制度建设还存在突出问题,如:私营企业、小微企业参加城镇职工各项保险的比率偏低,社会保险关系转移接续还不够顺畅,待遇差距较大、公平性有待提高,基金难以保值增值等。   蓝皮..

发改委:2020年森林面积比2005年增加4千万公顷  中国国家发展和改革委员会19日在国务院新闻办发布了《国家应对气候变化规划(2014—2020年)》。这是中国应对气候变化领域首个国家专项规划。  9月23日联合国气候变化领导人峰会将在纽约召开。国家发改委副主任解振华表示,上述规划在峰会前发布,是中国主动参与全球气候治理进程,尽力推动峰会取得成功,展现积极负责任大国形象的一个实际行动。   19日发布的规划分十一章,共46个小节,分析了全球气候变化趋势及对中国..

国家统计局举办第五届中国统计开放日  9月19日,据国家统计局网站消息,媒体记者、网友、普查义务督察员、基层统计人员和全国“最美普查员”代表,以及中央教育实践活动第12巡回督导组副组长钟攸平等特邀嘉宾100多人受邀来到国家统计局,参加第五届“中国统计开放日”活动。局领导、统计工作者和社会公众共聚一堂,就统计实践与发展,坦诚交流,直言沟通,共话美好未来。国家统计局局长马建堂强调,最美普查员是300万基层普查员的杰出代表,是许许多多奋战在统计..

09月19日晚间上市公司利好消息一览  宝泰隆获补贴共计900万 利好业绩  宝泰隆(601011)周五盘后公告称,公司获黑龙江省财政厅下发的高新技术产业专项资金500万元,和产业结构调整专项资金400万元,上述资金资金均已拨付至公司银行账户。宝泰隆表示,公司将上述两笔资金作为营业外收入计入公司2014年下半年当期损益,将积极影响业绩……【点击查看全文】   华北制药全资子公司收到财政补贴资金2220万元  9月19日晚间,华北制药发布公告称,根据河北省发..

8月同业拆借及质押式回购利率均环比下行  据央行消息,2014年1-8月,金融市场总体运行平稳。8月份,债券市场发行量环比有所增加;货币市场成交量环比下降,货币市场利率环比有所下行;现券日均成交量环比下降;银行间及交易所债券指数环比均小幅上升;上证综指小幅上涨,深成指小幅下跌,两市日均成交量环比均有所增加。  一、债券市场发行情况   2014年1-8月份,债券市场累计发行债券7.5万亿元,同比增加21.3%。其中,银行间债券市场1累计发行7.3万亿元,同比..

港媒访杨靖宇孙辈:爷爷牺牲11年后家人才知道中新网9月18日电 今天是“九一八”事件爆发83周年,据香港《文汇报》报道,1931年9月18日,日军入侵中国东北,揭开了第二次世界大战东方战场的序幕。中国人民抗日史册上载有一个熠熠生辉的名字:杨靖宇。该报记者走访杨靖宇将军的后人,缅怀杨靖宇这位民族英雄。 作为东北抗日的灵魂人物,他曾让日军闻风丧胆;他所领导的东北抗日联军也一直是东北抗日的最主流力量,在缺弹少粮的环境下曾牵制了几十万日军入关。这位大名鼎鼎..

安徽芜湖涉毒逃犯被捕 因吸毒产生幻想自伤自残原标题:芜湖县警方抓获一名涉毒逃犯 因吸毒产生幻想自伤自残近日,芜湖县警方根据前期线索成功抓获一名涉毒逃犯。2014年9月14日,芜湖县公安局湾沚派出所在工作中发现湾沚镇某小区一出租房内有人吸毒,派出所民警立即组织人员前往该小区,并成功抓获一名吸毒人员芮某(男,28岁)。该芮进入派出所后不但不思悔改,反而不断用头撞墙,以期通过自伤自残来逃避打击。幸好派出所有全程监控,记录了这一切。后经审讯及核对身份,该..

日本影星李香兰:1945年后差点被法庭指为汉奸妈妈是出谷黄莺,时常唱姚敏作曲、陈昌寿作词,李香兰的名曲《恨不相逢未嫁时》。 “……你为我留下一篇春的诗,却叫我年年寂寞过春时,直到我做新娘的日子,才开始不提你的名字。可是命运偏好作弄,又使我们无意间重逢,我们只淡淡的招呼一声,多少的甜蜜心酸、失望苦痛,尽在不言中……” 妈妈边唱边流泪,李香兰在录制唱片时,可能也泪流满脸,她俩都是感情丰富的女人,命中经历重重波折,妈妈幽怨的早逝,李香兰活到94岁,..

菲律宾拟斥资千亿比索改扩建49座机场原标题:菲律宾拟斥资千亿比索改扩建49座机场 国际在线消息:据中新社电,菲律宾交通部副部长林考戈18日出席商界论坛时表示,菲交通部计划斥资1096亿比索(约25亿美元),对菲境内49个机场进行扩建或升级改造,以改善基础交通设施、促进旅游业发展。 林考戈说,计划对马尼拉国际机场、宿务马克坦国际机场以及达沃和克拉克等四大国际机场进行扩建和更新改造,同时计划把一批重要的二级机场以及普林塞萨港、保和等旅游城市机场升..