四维度推动指数化投资产品发展

2014-09-19 02:44:14 来源:网络

  证监会证券基金机构监管部副主任徐浩:

  四维度推动指数化投资产品发展

  在昨日出席第八届指数与指数化投资论坛时,证监会证券基金机构监管部副主任徐浩表示,证券基金机构监管部将从以服务实体经济和满足客户需求为中心开发产品、借鉴国内外经验推动创新发展、加大研发投入和人才培养、加强安全运营及合规风控建设四个角度,推动指数及指数化投资产品的发展。

  推动指数化投资产品发展

  徐浩表示,中证指数公司经过多年发展,积累了丰富经验、形成了成熟团队,证券基金机构监管部将从四角度入手,与包括中证指数公司在内的业界共同推动建立完善多元指数产品发展体系,提升我国指数产品的国际竞争力。

  第一,要以服务实体经济和满足客户需求为中心开发产品。指数型产品作为重要的资产配置工具,在引导资金流向 、发挥资产配置功能方面起着重要作用。徐浩指出,产品开发要与经济发展相结合,随着市场多样化发展不断推进,需要开发更多产品体系满足不同群体的需求。

  第二,借鉴国内外有益经验,推动创新发展。要充分利用互联网、大数据等新科技,在指数编制及产品投资管理、销售推广方面大胆创新,探索开发新的指数衍生品,进一步活跃我国指数化投资市场,优化指数产品的运行环境,提高其生命力。

  “未来在沪港通、基金互认、交叉挂牌等业务框架下,积极探索跨境指数产品,满足境内外投资者的跨境投资需求。”徐浩说。

  第三,加大研发投入和人才培养。徐浩认为,指数与指数化投资的多元化发展,离不开专业化人才的培养,因此要加快建设适应行业快速发展的人才队伍。

  第四,加强安全运营保障和合规风控建设。要将合规、风险管理放在重要位置,建设指数资源的安全维护和保障机制;进一步加强指数产品合规风控和信息系统建设,防范操作风险,建立风险处置预案,保证指数投资安全运行。

  在法律框架内推动基金业创新发展

  与此同时,徐浩还回顾了年内证券基金机构监管部在基金监管方面所做工作,强调将在基金法框架内支持行业创新发展。

  徐浩指出,首先,今年以来,在基金监管方面证券基金机构监管部进一步完善了相关法规制度环境,陆续推动包括《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金管理人管理办法》在内的一系列相关配套制度落地施行。

  其次,支持有条件的机构围绕市场需求自主开发跨境跨市场、覆盖不同资产类别和多元化投资策略 、差异化收费结构与收费水平的公募产品。以近期首只投资未上市公司股权的公募基金嘉实元和直投封闭混合型发起式基金获批为例,徐浩强调,这是在基金法的框架内对原有投资范围进行突破,既符合让改革红利惠及普通民众的大方向,也为公募拓宽了发展空间。

  再者,全面实施基金产品注册制。进一步简化产品审核程序,扩大简易产品类型范围,简化产品申报材料。8月以来,证监会将跨市场ETF、跨境ETF、债券ETF、理财基金等都纳入了简易程序审查范围,市场活力得到进一步释放。

  最后,加强监管执法。徐浩表示,在简政放权、支持创新同时,也不断加强事中事后监管,防范系统性风险。针对当前证券基金机构私募资产管理业务当中出现的一些新问题,证监会对相关机构及其业务进行了专项现场检查,对违规行为及时处理。

(责任编辑:DF143)

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