上交所晚间发布微博称，上海证券交易所已注意到近日媒体对杨剑波有关“8·16”事件陈述的报道。杨剑波关于上交所的说法有诸多不实之处。在行政诉讼程序中，上交所将按有关要求，以适当方式向有关方面提交事实和证据材料。
--------------
上交所回应杨剑波“告状”事件
“光大乌龙事件”当事人之一杨剑波状告中国证监会，引发舆论关注。19日晚间上海证券交易所就此事表态，称杨的相关表述有诸多不实之处，将以适当方式向有关方面提交事实和证据材料。
2013年8月16日，光大证券因巨额错单交易引发A股市场剧烈波动，其在股指期货市场进行的对冲操作被证监会认定为内幕交易。证监会对光大证券作出没收非法所得、罚款逾5.2亿元的重罚，包括时任光大证券策略投资部总经理杨剑波在内的四名责任人被处罚金及终身市场禁入。
本月，杨剑波向北京市第一中级人民法院提起诉讼，要求证监会撤销对其的行政处罚决定和市场禁入决定。据悉，这一诉讼请求已获法院正式受理。
这一事件成为近期社会关注的焦点。一些报道援引杨剑波的陈述称，光大证券的对冲行为系“上海证监局、上海证券交易所事先知情但并不阻止”，并“在中国金融期货交易所指导下完成”。
对此，上海证券交易所19日晚在其官方微博“上交所发布”中回应称，已注意到近日媒体对杨剑波有关“8·16”事件陈述的报道。
上交所在上述微博中说：“杨剑波关于本所的说法有诸多不实之处。在行政诉讼程序中，本所将按有关要求，以适当方式向有关方面提交事实和证据材料。” (新华网)
杨剑波诉讼提出三点质疑 证监会称周五回应
光大证券“乌龙指”主角杨剑波将与中国证监会对簿公堂。记者昨日获悉，北京市第一中级人民法院已经正式受理光大证券原策略投资部总经理杨剑波诉证监会一案。
提出三项质疑
杨剑波因不服证监会对光大证券“8·16事件”定性为内幕交易的判罚，日前将证监会告上法庭，要求其撤销处罚决定。
北京市第一中级人民法院昨日称，上述诉讼已经通过立案审查，并依法对该案正式立案，这意味着，杨剑波将与证监会对簿公堂。
“我下午一直在法院跟法官沟通相关事宜，主要涉及立案缴费等一些手续问题。”杨剑波代理律师北京中兆律师事务所律师杨翼飞昨日亦向新京报确认了正式立案的消息，他说立案在意料之中，下一步就是等待法院的通知。
据杨翼飞透露，诉讼主要针对证监会的判罚提出三点质疑。首先，质疑处罚缺乏法律依据，他说，按照《证券法》和《期货交易管理条例》规定，光大证券因程序错误出现的错单并不属于内幕信息，而证监会对相关法条的解释是在对冲行为发生后才做出的，违反处罚法定和公开原则；同时公开认定存在错误，光大证券错单交易出现后即被媒体广泛报道，因此不构成内幕信息；此外，对冲措施属于基于市场中性策略型投资的交易原理进行的常规性必然性操作，内幕知情人不存在牟利的主观目的。
杨翼飞称，按照法院的审理程序，立案之日起五日内法院将诉状副本送达被告即证监会，证监会在收到诉状之日起十五日内向法院提出答辩状，法院在收到答辩状之日起五日内将答辩状副本发送原告杨剑波，上述过程为开庭前准备。一般情况下，法院在立案之日起三个月做出一审判决。
证监会称周五回应
证监会相关人士昨日表示，暂不回应此事，证监会新闻发言人张晓军则称，本周五证监会例会上将统一回答该问题。
去年8月16日，光大证券自营部门发生交易系统错误，造成当天A股和股指期货市场大幅波动，事故后，光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。
证监会此后认定这一行为是内幕交易，并对光大证券和相关责任人员采取“顶格”行政处罚措施，光大证券相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施。
时隔五个月后，杨剑波大呼被罚得“冤枉”，将证监会告上法庭，他同时透露，在进行对冲操作的过程中，监管机构知情并保持密切沟通。杨剑波说，诉讼要求是证监会能够撤销其作出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。
证监会曾表示，已经关注到相关报道，此前也就调查处理情况做过详细介绍，今后会继续核实该事件。
据财新网此前报道，光大集团董事长唐双宁与证监会主席肖钢达成了某种“默契”，唐双宁为了不被认定为单位犯罪，决定让光大证券放弃此案的听证和复议，而是“牺牲”四位相关高管。杨剑波日前在接受媒体采访时也表示自己成为了相关领导的“替罪羊”。
除了杨剑波外，其他三位受到同等处罚的高管一直保持沉默。杨剑波说，自己目前接受了母校上海财经大学的邀请，担任该校金融学教授兼金融实验室主任。
■ 诉讼主要提出三点质疑
1 处罚缺乏法律依据
按照《证券法》和《期货交易管理条例》规定，光大证券因程序错误出现的错单并不属于内幕信息，而证监会对相关法条的解释是在对冲行为发生后才做出的，违反处罚法定和公开原则。
2 公开认定存在错误
依据内幕交易行为认定规定，已被媒体广泛报道的信息不再构成内幕信息。光大证券错单交易出现后即被媒体广泛报道，因此不构成内幕信息。
3 不存在牟利的主观目的
光大证券针对错单交易采取的对冲措施属于基于市场中性策略型投资的交易原理进行的常规性必然性操作，不存在牟利的主观目的。
■ 律师观点
律师对案件走势有争议
昨日，北京问天律师事务所主任张远忠对新京报记者表示，证监会对光大证券乌龙指的处罚有事实与法律依据，他认为杨剑波胜诉的可能性为零。
在张远忠看来，证监会已经依据《证券法》和《期货交易管理条例》相关法律条款对内幕信息和内幕信息知情者进行了认定，只不过证监会在引用上述法律条款时没有直接引用2012年修订版的《期货交易管理条例》第82条第12款关于内幕信息的知情者的表述，这为证监会的一处轻伤。不过，并不影响案件的判决。
对此，北京威诺律师事务所律师杨兆全对新京报记者表示，这是首例被处罚者起诉证监会的案例，杨剑波胜诉的把握不好说。因为案件的核心在于杨剑波是否构成内幕交易，要回到内幕交易的规定上来看，仍需要深入讨论。(新京报)
(责任编辑：DF062)
123 下一页 提示：键盘也能翻页，试试“← →”键,上交所称杨剑宜昌中心医院 波有关“8·16”事件陈述存诸多不实相关：
险资境外投资比例达15% 实际只有1% 保监会网站刚下发了《关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知》，根据通知，险资境外投资的账面余额占保险公司上季末总资产的监管比例不高于15%。而目前，险资境外投资的比例只有1%左右。 对此，保监会险资运用部主任曾于瑾在今天下午的新闻通气会上表示，这主要是境外投资对险企的投资能力要求较高，很多险企没有达到这个能力，其实是国内市场足够大，即使不走出去也能满足险资投资需求。 (责任编辑：DF056)
节后投资者入市踊跃 证券保证金累计流入逾千亿 A股马年喜迎开门红，相对宽松的流动性环境以及节节攀高的股指，不断推高着场内场外投资者的交易热情。中国投资者保护基金最新披露的数据显示，马年前6个交易日，证券保证金累计净流入逾千亿，证券市场交易结算资金余额更是创出近半年来的最高水平。 马年首个交易日，证券市场保证金净流入372亿元，与蛇年最后一个交易日的净流出水平相当。而在上周(2月10日至14日)，该数据继续维持净流入节奏。统计显示，上周两市交易结算..
保监会确定险资投资比例 股票等权益资产不高于30% 根据保监会网站消息，保监会于19日发布实施《关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知》(简称《通知》)，《通知》中确定了保险投资比例，其中股票等权益类资产不超30%。 《通知》根据资产风险收益特征，将保险资金各种运用形式整合为流动性资产、固定收益类资产、权益类资产、不动产类资产和其他金融资产等五个大类资产。 《通知》还规定了三类比例，不同比例实行差异化监管。首先是监管比例，投资权益类资产、不动..
肖钢:稳妥推进行政和解执法模式试点 中国证监会官方微博周三发布肖钢主席在《行政管理改革》杂志的署名文章。肖钢在文章中表示，要积极探索推进行政和解执法模式，有效保护投资者合法权益。 肖钢称，面对投资者保护的现实难题，行政和解执法模式较好地兼顾了监管机构行政执法和投资者损失赔偿两方面的需要，体现了自由裁量行政和行政法治价值追求的变化趋势，逐渐成为许多国家和地区行政法治的重要制度安排和实践形式。 肖钢指出，上述制度的特殊机制在于..
银行股再暴动：互联网金融噱头助推估值修复 2月19日上午11点20分，中信银行突然再度直线拉升，并于午后封于涨停，一举收复此前三日失地。 受其刺激，北京银行也迅速封上涨停板，银行板块涨幅一度接近5%。截至收盘，银行板块大涨3.82%，上证综指也因此上涨1.11%. 银行板块由于其盘子大、权重高，每次异动都能成为市场的焦点。自2月11日以来，中信银行已经4次冲击涨停板，历史罕见。然而，银行股为什么在近期频频暴动，市场却找不到一个权威的理由。 借互联网金..
【龙虎榜独家揭秘】QFII扫货3只油改概念股股票涨幅交易席位动向600688上海石化+10.06%油改概念崛起，QFII席位买入1392万元。000096广聚能源+10.08%油改概念，QFII席位买入3591万元。000554泰山石油+10.04%油改概念，QFII席位买入1686万元。002602世纪华通+10.00%进军游戏领域刺激股价13涨停，沪杭两地游资接力。002707众信旅游+10.00%上市10天10连板，机构席位出逃。000739普洛药业+10.04%国泰君安交易单元(390426)猛扫7005万元封涨停。600072钢构工程-7.11%逆市重挫，QF..
证券业斩佣金求转型 券商纷纷“触网”，业内“挥泪斩佣金”的呼声此起彼伏。未来，交易佣金也不再是券商经纪业务的唯一收入，经纪业务主要内容是金融产品的销售，为客户提供一体化服务，包括客户开户、咨询、购买产品等多项业务，而不仅仅是买卖股票。 据金融时报报道，互联网金融的汹涌浪潮开始涌向证券行业，只是这一次，互联网“革命”的对象变成了券商的交易佣金。 招商证券分析师洪锦屏表示，随着互联网金融概念的渗透和兑现，越来越..
华安科技动力基金“连攻”三只停牌股 无论是对机构还是对个人而言，能够捕捉到因资产重组等事件而停牌的股票，都是令人羡慕的事情。而华安科技动力基金自去年第四季度以来，则“连中三元”，擒获了科华生物等停牌股机遇，这对于基金的净值上升而言，也自然带来一定贡献。 查阅2013年四季报可知，华安科技动力四季度末的十大重仓股中，有三只自去年底以来先后停牌，其中科华生物、精华制药两只重仓股复牌后股价均飙升三成以上，而另一只股票银之杰目前仍在停牌..
险资监管比例通知下发 尚有1.52万亿险资可入股市 今天下午，保监会网站发布《关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知》(简称“通知”)，通知根据资产风险收益特征，将保险资金各种运用形式整合为流动性资产、固定收益类资产、权益类资产、不动产类资产和其他金融资产等五个大类资产。其中规定投资权益类资产的比例不高于30%。 根据通知，权益类资产包括上市权益类资产和未上市权益类资产。过去，保监会是把它权益类资产细分为了股票、证券投资基金，未上市公司股权..
209家公司公布年报业绩快报 10家利润增幅超100% 统计显示，2月19日，7家上市公司发布年度业绩快报。截至当日，共有209家公司发布业绩快报，其中146家去年净利润实现同比增长，占比69.86%。 从营业收入来看，166家公司去年营业收入实现同比增长，占比79.43%。营收同比增幅前三名：锦龙股份营业收入3亿元，同比增长216.98%；航天机电营业收入32.74亿元，同比增长114.09%；中恒集团营业收入39.97亿元，同比增长105.41%。 净利润方面，已披露业绩快报的公司中，有10..