2014年8月29日证监会新闻发布会

2014-08-29 19:05:20 来源:网络

  2014年8月29日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人邓舸发布了《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》、《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引(征求意见稿)》,通报了对部分证券公司、基金子公司违规开展资产管理业务行为进行处理的情况(以上内容见网站要闻栏目)。另外,还回答了记者关心的其它问题。

  问:《私募投资基金监督管理暂行办法》提出要切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动,请问具体通过哪些措施强化事中事后监管?

  答:按照我会监管转型的总体思路,私募基金作为资本市场最具活力的领域,我们将充分尊重市场规律,维护市场活力。同时,为防范风险、打击以私募基金为名的各类非法集资,保护投资者合法权益,我们将加强事中事后监管,开展以下主要工作。

  一是加快建立私募基金监管框架体系,明确系统内相关各单位监管职责分工及协作机制,加强监管协调,形成监管合力。

  二是强化行业协会自律管理作用,指导基金业协会做好私募基金登记备案工作,制定和实施私募基金行业自律规则,通过自律检查、纪律处分、黑名单制度等措施,促进行业规范运作。

  三是建立统一信息报送及监测机制,加强对私募基金行业的信息收集、分析和风险监测,并有重点的对私募基金运作情况与风险状况进行动态跟踪及风险预警。

  四是开展以问题为导向的现场检查。对于检查发现的违法违规问题,依法予以查处。重点关注私募基金管理机构是否坚守“诚信守法、不变相公募、面向合格投资者募集资金”三条底线。同时运用负面清单监管模式,规范私募基金管理人、托管人、销售机构及其他私募服务机构及其从业人员禁止从事的行为。

  五是建立与地方政府的监管协作机制,协助地方政府严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动,并建立信息交流共享机制及重大事项会商机制,加强沟通与协作,防范区域性、系统性风险。

  问:有报道称,上周末上交所启动了港股通连接测试,主要测试港股通委托、报单、撤单等功能,本周还将开展测试,首次全网测试启动在即。能否介绍连接测试相关情况?从测试表现看,券商准备是否充分?

  答:今年4月10日我会与香港证监会就开展沪港通试点发布联合公告以来,市场各方积极开展各项准备工作。目前,沪、港交易所、结算机构及券商(经纪商)的技术系统开发工作已处于收尾阶段,相关测试工作正有序进行。截至8月29日,沪、港交易所及结算机构已组织有关各方,针对技术系统连通性、业务逻辑、业务功能及相关流程等进行了多次测试,基本达到预期效果。沪、港交易所及结算机构的技术系统,以及参与测试券商的柜台系统,在压力测试、故障等场景下各项功能总体正常。本周末及9月中旬还将进行2次全网测试,沪、港交易所及结算机构将组织有关各方,针对测试中发现的问题,进一步调整和完善技术系统,为沪港通正式启动做好准备。

  问:此前发布的《上市公司重大资产重组管理办法(征求意见稿)》和《关于修改<上市公司收购管理办法>的决定(征求意见稿)》征求意见已经结束,能否介绍最新进展?

  答:自修订两个办法的征求意见稿公开征求意见以来,市场各方高度关注,我会共计收到书面意见、建议40 份。同时,我会还邀请部分中介机构、上市公司代表进行了座谈、研讨。总体来看,社会各界对两个办法本次修订普遍认可,认为征求意见稿体现了推进市场化并购重组、简政放权的基本原则和强化事中事后监管的转型要求,在加强投资者保护方面也有切实举措,有助于实现资本市场在企业并购重组中的主渠道作用。同时,也提出了一些意见和建议,主要集中在借壳上市规则的完善、通过并购重组实施产业转型的信息披露要求等问题。目前,我会正在根据各方意见进一步修改完善,将尽快发布实施。

  问:新三板8月25日推出做市商制度,请问做市商情况如何?

  答:自8月25日全国股份转让系统做市业务实施以来,市场整体运行平稳,做市股票整体估值水平较为合理。8月25日至28日4个交易日,首批采取做市转让方式的43只挂牌公司股票全部有成交记录。做市股票日均成交笔数为299.5笔,占挂牌公司股票(不含两网及退市公司,下同)成交笔数的81.44%,日均成交金额2016.5万元,占挂牌公司股票成交金额的22%。8月25日-28日全市场股票换手率为0.54%;其中,做市转让方式股票换手率为0.84%,协议转让方式股票换手率为0.48%。多数做市股票形成了连续的价格曲线。首批采取做市转让方式的挂牌公司在规模、质量、财务状况等方面总体较好。43家挂牌公司2013年平均总资产2.32亿元,较挂牌公司均值高出47.8%;平均净资产1.16亿元,较挂牌公司均值高出92%;平均净利润2034.23万元,较挂牌公司均值高出154%。

  做市业务是中国境内证券市场的一项全新尝试,也是资本市场支持中小微企业发展的一项制度创新;有利于全国股份转让系统丰富市场交易方式、完善市场功能、改善市场流动性;有利于促进创新、创业、成长型企业估值定价体系的形成,进一步畅通投融资渠道;有利于证券公司整合业务链条,形成与企业共同成长的良性合作关系。目前,全国股份转让系统做市业务仍处于起步阶段,对市场流动性改善的程度仍需要参与各方的共同推动,其效应也还需要实践的检验。

  本周为全国股份转让系统运行保障期,以验证市场各方技术系统、业务操作的稳定性、正确性。保障期结束后,全国股份转让系统将恢复协议转化为做市转让方式、做市商加入做市等各项业务的常态化办理。截至8月25日,已有82家挂牌公司召开股东大会通过了采取做市转让方式的决议,这些公司将陆续加入做市行列。

  截至2014年8月28日,挂牌公司共1088家,总股本441.33亿股,总市值2956.18亿元。挂牌公司分布于18个门类,覆盖了除房地产业外的所有门类行业;分布于76个大类,占大类行业数量的84.44%。从行业结构来看,门类行业以先进制造业和信息技术业为主,合计878家,占挂牌公司家数的80.70%。从地域分布来,挂牌公司分布于28个省份,挂牌家数较多的省份有北京、上海、江苏、广东、湖北合计708家,占挂牌公司家数的65.07%。

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