美国证券监管机构周二(12月20日)表示，摩根士丹利(Morgan Stanley)将支付750万美元用于解决民事诉讼。该诉讼称摩根士丹利在利用涉及客户现金的交易降低借款成本时，违反了客户保护规则。
美国证券交易委员会(SEC)称，摩根士丹利将在不承认或否认这些指控的情况下解决这一问题。摩根士丹利发言人Mark Lake表示，“摩根士丹利非常重视保护客户资产的义务，这也是为什么公司迅速采取行动解决诉讼涉及的问题，并加强我们的控制和程序。此外，公司会保持超过客户储备金账户所需的金额，所以我们不认为客户将面临风险。”
SEC的客户保护条例旨在在经纪公司操作失败的情况下保护投资者的现金和证券。该机构声称，摩根士丹利2013年3月至2015年5月的美国经纪业务部门利用与另一个关联机构的交易来减少存入客户账户储备金的金额。
今年早些时候，美银美林(Bank of Americas Merrill Lynch)也因违反客户保护规则被罚4.15亿美元。SEC表示银行滥用客户资金减少了其储备金帐户的金额，以至于如果交易失败，客户将面临重大损失。
SEC称，银行会在调查期间进行合作，并将采取措施审查其是否遵守该规则。
(原标题：摩根士丹利因违反客户保护规则 被罚750万美元)
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