“超级牛散”操纵市场屡教不改 曾收12亿罚单如今被逮捕

2018-08-10 00:45:17 来源:网络

  在证券市场中,某些大鳄操纵股价获利、“割韭菜”不手软,受到监管的行政处罚,居然还屡教不改。但是他们没有意识到,警方和监管部门配合,破获股市大案,他们因触犯了《刑法》操纵证券市场罪相关规定,恐将面临刑事处罚。

  近日,上海警方通报,在证监会稽查部门和沪深两地交易所的配合下,破获首例利用虚假报撤单操纵证券市场的案件。该案件的犯罪嫌疑人唐某等人利用“沪港通”操纵内地上市公司股票,目前已查证该团伙获利2000万余元。现在唐某等人被检察机关依法批准逮捕。

  唐某曾沉浮股市十余年,在市场中被称为“超级牛散”,但因为操纵市场多次被证监会处罚,开出十几个亿的天价罚单,仅2017年3月的两张罚单的罚没款金额就超过12亿元。在操纵股票上,唐某屡教不改,据了解,他曾经为逃避监管,常年蛰伏香港,控制多个证券账户,利用“沪港通”渠道,跨境来操纵内地股票。

  市场策略讨论到投资理念,并告诫投资者“宁可错过,不要做错”。

  他这几年却屡屡犯案,企图通过操纵股票价格来获取收益,但最终被监管查到,被多次受到行政处罚。

  2014年5月,证监会对唐某博涉嫌操纵包头华资实业股份有限公司一案作出行政处罚,该案就是较为典型的虚假申报撤单操纵类案件。

  据证监会调查,2012年2月27日至3月2日,唐某博控制9个账户交易“华资实业”, 该账户组采取虚假申报、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响“华资实业”证券交易量和价格,致使“华资实业”收盘价从2012年2月27日的6.02元上升至3月2日的6.36元,实际盈利649.4万元。

  最终,唐某博被证监会处以“没一罚五”的顶格处罚,罚没款总计3896.43万元。

  2017年3月,证监会对唐某博等人跨境操纵“小商品城”案,以及唐某博、唐某子操纵市场案开出两张罚单。两案涉案操纵行为非法获利共计约2.5亿元。证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格处罚,两案罚没款合计超过12亿元。

  值得注意的是,唐某博跨境操纵“小商品城”案是沪港通开通以来查处的首例跨境市场操纵案件。

  经证监会调查,2016年2月4日至6月23日,唐某博实际控制4个证券账户,在56个交易日中交易“小商品城”,期间累计买入4.6亿股,成交金额33.89亿元,成交均价7.36元,累计卖出4.6亿股,成交金额34.38亿元,成交均价7.47元,至期末无余股。其操纵“小商品城”共计获利4188.42万元。

  账户组采用日内反向交易、对倒交易、操纵开盘价、盘中拉抬、尾市拉抬、虚假申报等多种手法操纵股价。在其主要操纵股价的47个交易日里,有21个交易日都存在自买自卖,其中10个交易日,唐某博各账户间的交易超过了小商品城当日市场成交量的20%,严重扰乱了市场秩序。

  据券商中国报道,上交所大数据监察系统对“小商品城”的异常走势做出警示。经查,问题账户最终指向了唐某博在香港开立的沪港通实名账户,同时还发现另外两个沪港通账户和一个A股账户也存在异常的交易,稽查人员立即对这些账户进行了交叉比对。

  证监会稽查人员发现他们逐日下单的地点是高度重合的,就是每天都在一起下单,交易设备也存在重合,使用同一设备去交易,或者说转账。他们的账户相互之间进行交易,就是所谓的对倒,或者说我在买的时候你去帮我打压价格,我要卖的时候你挂一定的买单托价格,相互配合。顺着这些线索,调查人员对这些账户涉及的三个开户人的信息和资金流向,做了进一步调查,最终发现,这些账户在唐某博操纵股价期间,还和唐某博妻子的银行账户有多次资金往来。至此这个操纵股价的团伙终于浮出水面。

  证监会表示,沪港通开通多年来运行平稳,有个别不法投资者绕道境外实施反向操纵,证券期货跨境违法犯罪的手段更加隐蔽,不断加强内地与香港证券期货稽查执法合作,是互联互通的市场机制平稳运行的重要保障。

  另一桩唐某博、唐某子操纵市场案,涉及唐某博的弟弟唐某子、表叔袁某林、表弟唐某琦、表弟袁超等人,他们进行团伙操作,操纵“同花顺”、“杰赛科技”、“广发证券”、“新希望”和“博云新材”等多只股票,涉案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元。

  但是,在收到行政处罚书后,唐某博居然还不愿意履行。

  据法律文书网在今年1月9日发布的内容显示,北京西城区人民法院发布行政裁定书表示,经审查查明,中国证监会在2017年3月10日作出20号《决定书》,现已经发生法律效力,但唐某博经催告后仍未完全履行。

  法院认为,20号《决定书》认定事实清楚,适用法律法规正确,程序合法。法院作出裁定:准予强制执行中国证券监督管理委员会作出的[2017]20号《行政处罚决定书》中对唐某博罚没款的决定。

(责任编辑:DF392)

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