证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的证监会例行新闻通气会上，对近期市场关注的沪港通试点业务准备情况、会计师事务所及评估机构检查等热点问题进行了回应。
针对有媒体报道称沪港通开通时间因技术障碍延迟，他回应表示，沪港通各项准备工作进展顺利，市场各方技术系统基本就绪，但试点启动具体时间还未确定。
沪港通技术系统基本就绪
具体启动时间未定
近期有媒体报道称，沪港通开通时间因实际操作过程中的技术问题短期难以解决而延迟。对此，张晓军回应表示，目前沪港通业务方案已经成熟，业务规则体系基本齐备，技术系统开发工作基本完成，市场培训教育有序推进。
张晓军介绍，今年4月10日证监会与香港证监会就开展沪港通试点发布联合公告以来，双方密切合作、反复磋商，市场各方积极参与配合，各项准备工作进展顺利。
近一阶段，沪、港交易所及结算机构组织有关各方，针对沪港通技术系统连通性、业务逻辑、业务功能及相关流程，进行了接入测试、全天候测试等多次测试，沪、港交易所及结算机构的技术系统，以及参与测试券商的柜台系统，在压力测试、故障等场景下各项功能总体正常，上述测试均达到预期效果。
在此基础上，两地交易所及结算机构于8月30至31日、9月13日集中开展了两次全网测试。测试内容涵盖了交易委托、行情显示、订单成交、清算交收等各项业务功能，还对各方技术系统的性能、故障处理等关键环节进行了验证，沪港两地共有180多家证券公司(约占市场交易份额的80%)参加。
“全网测试结果表明，市场各方的技术系统基本就绪。”他说，总体看沪港通各项准备工作进展顺利，但具体启动时间还未确定。
已对会计师事务所及评估机构
进行检查并发现问题
张晓军昨日介绍，证监会于2013年对3家会计师事务所、5家评估机构进行了全面检查，对16家会计师事务所的33个审计项目、15家评估机构的18个评估项目进行了专项检查。
检查发现，会计师事务所与评估机构存在如下问题：
部分会计师事务所质量控制制度与机制不完善、质量控制部门人员力量薄弱、总分所管理未实现一体化；在执业质量方面，部分会计师事务所的风险评估程序流于形式、内控测试审计程序不充分、持续经营能力评价程序不到位、重要实质性审计程序缺失、审计工作底稿不完善。此外，个别会计师事务所从业人员及其近亲属存在违规买卖股票的行为。
部分评估机构存在的问题集中在评估执业环节，主要包括现场调查工作不充分、对评估资料的分析不到位、个别评估假设欠缺合理性、评估参数选取缺乏合理理由、评估报告与评估说明披露不充分、评估工作底稿不完善等。
张晓军表示，证监会根据检查情况，对1家会计师事务所采取了责令改正的行政监管措施，对4家会计师事务所、29位注册会计师、5家评估机构、11位注册资产评估师采取了出具警示函的行政监管措施，对3家会计师事务所、13位注册会计师、4家评估机构、10位注册资产评估师采取了监管谈话的行政监管措施。
“会计师事务所与评估机构存在的上述问题具有一定普遍性，在其他会计师事务所与评估机构中也有所体现。”
张晓军说，证监会高度重视对会计师事务所与评估机构的监管，近年来不断创新监管方式，加大对会计师事务所与评估机构的监督检查力度，规范会计师事务所与评估机构的执业行为，严打违法违规行为，督促会计师事务所、评估机构及其从业人员规范执业，提高执业质量，对保障资本市场稳定健康发展发挥了重要作用。
近日《证券法》修改
与立法计划中的修订属不同事项
全国人大常委会近日表决通过了修改《证券法》等五部法律的决定，其中涉及《证券法》的修改主要为，取消要约收购事先向证监会报送要约收购报告书的制度。
对此，证监会昨日发布公告表示，中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请；与“上市公司收购报告书审核”有关的后续管理方式和衔接工作，将专门发布文件。同时，证监会还将着手清理“上市公司收购报告书审核”有关的部门规章和规范性文件，清理结果将对外公布。
该审核取消后，证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
同时，张晓军还在回应媒体询问时表示，本次《证券法》修改是为贯彻落实简政放权要求，对《证券法》个别条款进行的修改，与全国人大常委会列入今年立法计划的《证券法》修订工作是两个不同的事项。目前全国人大财经委正在积极推进《证券法》的修订工作。
(责任编辑：DF143)
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