“截至2014年8月29日，股转系统上挂牌公司共1107家，总股本448.24亿股，流通股本157.14亿股，总市值约为2848亿元。”全国中小企业股份转让系统总经理助理兼新闻发言人隋强近日告诉21世纪经济报道记者。
据介绍，1107家挂牌公司中，约有95%属中小微企业，约有68%属小微企业；从2013年年报数据来看，挂牌公司平均总资产为1.64亿元，总资产在1亿元以下的有686家，占62%；平均营业收入为1.25亿元，营业收入在1亿元以下的有787家，占71%；平均净利润为833万元，净利润在1000万元以下的有810家，占73%。
实际上，自去年年底股转系统扩容以来，新三板不仅仅是在企业数量方面有了惊人的增长，市场内的成交量以及融资金额都有了长足的进步。
今年以来截至8月29日，挂牌公司股票成交46.50亿元，是2013年全年成交金额的5.71倍；换手率为9.60%，是2013年全年换手率的2.15倍。在股票融资方面，合计完成154次股票发行，融资金额为89.77亿元，是2013年全年股票融资金额的8.96倍。
另据隋强透露，新三板正在研究制定的优先股及中小私募债品种，目前相关文件已上报等待批复，预计近期有望推出。
接收材料未收紧
21世纪经济报道记者此前从券商业务人士处了解到，股转系统目前在企业提交材料之后的审核似乎呈现收紧状态。
一家华东地区的券商新三板人士告诉21世纪经济报道记者：“我参与的项目就被股转系统给劝退了。这个项目是今年上半年的时候报进去的，审核阶段都过了，两次反馈意见都回复了，但在最后时刻被拦下的。”
该业内人士还补充道：“股转系统可能主要是认为这家公司报告期内收入下滑，业绩亏损，达不到挂牌条件”。而另一位北方地区的券商人士则对此表示了担忧：“这样的情况发生是不是意味着新三板审核真正收紧了呢。”
21世纪经济报道记者就此向股转系统方面求证，其给出的官方回应是“并没有收紧审核”，股转系统一位内部人士表示：“我们是不会帮市场判断什么企业好还是不好的，新三板本身是没有财务门槛的，具体的判断应该交由市场。”
隋强及股转系统一位部门负责人也在近期的一次新闻发布会上告诉21世纪经济报道记者：“宏观来说，企业挂牌以后，我们的理念是以信息披露为核心，可能这个企业本身运营情况的好坏、所属行业等等，并不是我们最关心的。只要企业能把所有的事情说清楚就行。”
隋强及股转系统一位部门负责人还指出：“在涉及到具体行业的时候审核时间可能会长一点，或是有一些特殊的关注点。以海南的琼中农信为例，涉及到与证监会的规则对接，这是需要花一些时间去协调的。再比如小贷公司的审核时间会比较长一点。还有教育类的公司，教育部的认证是我们比较关注的，也就是说具体行业里的特殊规定相对来说时比较花时间的地方。”
两方面防“坐庄”
除了对于企业挂牌新三板审核口径松紧的问题以外，前述股转系统内部人士还对市场关心的，股转系统如何防止做市商对价格的操纵或者“座庄”行为做出解释。
据其介绍，股转系统主要从交易制度、市场监察等方面进行了安排，尽量防止做市商对价格的操纵。
记者还获悉，股转系统将建立功能完善的实时监控系统，实时监控做市商报价及其库存变动情况，对做市商报价义务履行情况做到及时发现、及时制止、及时处理。
另一方面，配备专门人员，对做市商报价成交数据进行定期核查，通过数据对比、挖掘并及时发现做市商操纵市场、内幕交易、串通报价等涉嫌违法违规线索，并对违法违规行为采取相应的监管措施。
隋强还表示，目前新三板实行传统竞争性做市商制度，要求采用做市转让方式的股票，至少有2家做市商为其做市，通过做市商之间的市场竞争，尽可能增强市场活力，促进市场的价格发现功能。
一位接近股转系统的内部人士，也向21世纪经济报道记者透露了目前股转系统在交易层面的一些防范措施。
“目前做市商的报价均为确定性报价，且做市商在任一时点只能有一组买卖报价，做市商新的报价提交后，前次报价自动撤销，杜绝了做市商利用多组报价扰乱正常市场秩序。其次，实行集中撮合机制，投资者委托到价的，由交易主机按照”价格优先、时间优先“顺序将投资者委托与做市商报价进行撮合成交，杜绝了做市报价不履行成交义务的情形。”上述内部人士说。
该人士还补充道：“股转系统还要求做市商通过专用证券账户和专用交易单元开展做市业务，以便有效对做市商库存股、交易申报行为及时进行监控。同时也明确要求做市商报价为买卖双向报价，报价价差不得超过5%，同时对做市商报价更新义务、报价时长等提出量化指标要求。”
据了解，股转系统在成交价格的确定原则上，规定成交价格均以做市商的报价为准，尽可能增加普通投资者价格改善机会。
至于市场监察方面，目前股转系统发布实施了《异常转让实时监控指引》，进一步明确对做市商的监管要求。
这其中的一些具体要求包括：明确做市商报价(超过30%)或股票成交价格(超过20%)变动幅度较大的，相关做市商应当及时向股转系统报告；明确股票短期内大幅上涨(连续3个转让日累计涨幅超过50%)的，构成异常波动，相关挂牌公司应当发布异常波动公告 。
(责任编辑：DF143)
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