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　　5月21日，据证监会网站消息，近期，上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。经调查核实，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，在上交所采取纪律处分的基础上，证监会对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。 　　注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》明确规定，注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员，应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范，勤勉尽责、诚实守信，切实履行信息披露、事项报告等义务，积极配合审核工作，全力确保申报质量。 　　证监会表示，下一步将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，做好尽职调查和信息披露工作，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人小镇西西里

　　证监会作出重罚的原因是国融证券在债券交易上存在风控流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失等诸多问题。 　　继去年底遭遇证监局的行政监管措施后，处于多事之秋的国融证券再度迎来监管重罚。 　　21世纪经济报道记者从接近监管层人士处独家获悉，证监会日前对国融证券作出新的行政监管措施决定，对国融证券采取限制债券自营买入6个月，暂停资管产品备案一年的行政监管措施。 　　记者了解到，证监会作出上述措施的原因是国融证券在债券交易上存在风控流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失等诸多问题。 　　另据记者获悉，国融证券存在的问题或远不止此，其最终实现盈利的2018年年报的财务合理性也遭遇了业内质疑。有分析人士指出，由于国融证券此前存在IPO增资对赌的抽屉协议，因此不排除大股东北京长安投资集团有限公司(下称长安投资)为避免触发回购条款而进行财务调整的可能性。 　　券商资管业务负责人表示。 　　事实上，此次监管措施的落地只是国融证券为债券交易违规问题在公司业务层面付出的代价，而早在今年3月份初，国融证券总经理张智河等三名相关负责人已被采取警示函等监管措施。 　　“因为小镇西西里

　　5月21日，证监会和上交所同时发布消息，中金公司两名保荐代表人违规改动科创板申报招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件，上交所对两名保荐代表人予以通报批评的决定，同时，证监会对两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。　　5月14日上交所就科创板发行上市审核问询回复进展情况答记者问中就曾提及，科创板首轮问询回复中，存在少数保荐人擅自修改已经披露的招股说明书中重要财务数据的情况，个别保荐人甚至违反执业准则，修改交易所问询的问题。　　中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。　　上交所在纪律处分决定书中指出，招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复，是股票发行上市审核中的重要文件，市场和投资者对此高度关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人，应当恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，按照要求认真回复问询问题，报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为，违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的小镇西西里

　　上交所数据显示，截至5月6日，已受理共计100家企业的科创板上市申请，其中79家显示“已问询”。分析人士称，以科创板设立为代表的资本市场改革将加快重塑科技企业估值定价体系，并带动已上市的科技股估值联动。科技主题投资行情值得关注，投资者不妨借助相关产品适时布局。建信基金旗下多只主题基金聚焦科技创新领域，银河证券数据显示，截至4月30日，建信信息产业、建信健康民生、建信创新中国、建信大安全今年以来收益率达40.52%、37.41%、36.98%、33.71%，为投资者创造了良好回报。王芳 (责任编辑：DF513) 小镇西西里

　　据交易所公告，德恩精工今日申购，申购代码：300780，申购价格：11.58元/股，顶格申购需配市值14.5万元。惠城环保今日在深圳证券交易所创业板上市，发行价格13.59元/股。泉峰汽车今日在上海证券交易所主板上市，发行价格9.79元/股。 　　新股提示】惠城环保、德恩精工今日申购，本次公开发行股份36,670,000股，申购代码：300780，申购价格：11.58元/股，单一账户申购上限1.45万股，顶格申购需配市值14.5万元。 　　机器人等智能设备，各类铸造件产品；开展售后服务；开展进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动) 　　　　泉峰汽车今日在上海证券交易所主板上市，公司证券代码：603982，发行价格9.79元/股，首次公开发行股票数量：50,000,000股。 　　主营业务：从事汽车关键零部件(双离合器变速器(DCT)、液力缓速器、达到中国V阶段污染物排放标准的发动机排放控制装置以及零部件的关键零件、部件)制造及关键技术研发；新能源汽车关键零部件(电机管理系统)制造；汽车及摩托车夹具、检具设计与制造；精密模具设计与制造；家用电器关键零部件制造及关键技术研发；销售自产产品，提供相关小镇西西里