何东成

摘要 2017年9月22日-9月28日，深圳证券交易所共对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露违规、1宗涉及减持违规、1宗涉及买卖股票违规，其中，3宗与减持有关。同期，深交所发出半年报问询函3份、重组问询函4份、关注函5份、其他函件43份。 　　2017年9月22日-9月28日，深圳证券交易所共对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露违规、1宗涉及减持违规、1宗涉及买卖股票违规，其中，3宗与减持有关。同期，深交所发出半年报问询函3份、重组问询函4份、关注函5份、其他函件43份。　　5宗涉及信息披露违规：一是浙江万马股份有限公司控股股东万马集团减持公司股份达到5%时未按规定及时履行报告和信息披露义务；二是金财互联控股股份有限公司未按规定及时披露政府补助事项；三是珠海欧比特宇航科技股份有限公司持有的上海欧科微航天科技有限公司的股权对外转让，该事项预计对公司2017年下半年净利润产生较大影响，公司未按规定履行信息披露义务；四是陕西坚瑞沃能股份有限公司2016年年度报告中财务报告存在重大差错；五是常州强力电子新材料股份有限公司为全资子公司常州强力先端电子材料何东成

摘要 9月29日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法及限制期内买卖股票案，1宗内幕交易案。 　　9月29日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法及限制期内买卖股票案，1宗内幕交易案。　　在1宗信息披露违法及限制期内买卖股票案中，华益科技国际(英属维尔京群岛)有限公司(简称华益科技)为天津膜天膜科技股份有限公司(简称津膜科技)持股5%以上股东(俗称大股东)，其分别于2013年7月15日至22日、2015年6月1日至2日、2017年5月11日通过大宗交易或者二级市场集中竞价交易减持“津膜科技”，累计减持股份占津膜科技已发行股份的7.80%。华益科技于2017年5月11日减持“津膜科技”累计达到已发行股份的5%后，未按规定履行报告和公告义务，在没有报告、公告的情况下，华益科技没有停止卖出“津膜科技”，违法减持金额约为2.13亿元。华益科技的上述行为违反了《证券法》相关规定，天津证监局决定对华益科技超比例减持未披露及限制期内减持行为给予警告，并合计处以1310万元罚款；对直接负责的主管人员何东成

摘要 上交所9月29日发布的统计数据显示，本周，上交所共对52起证券异常交易行为进行调查，并及时采取了自律监管措施。 　　上交所9月29日发布的统计数据显示，本周，上交所共对52起证券异常交易行为进行调查，并及时采取了自律监管措施。　　同时，本周上交所共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。　　本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件10份，其中监管问询函7份，监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告24份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。　　与此同时，《证券日报》记者经过统计后注意到，9月份，上交所共对相关当事人采取16次监管措施，涉及13家公司。采取的监管措施包括监管关注、通报批评、公开谴责、发监管函等。　　其中，时任杭州银行副行长江波在2016年11月14日至2017年3月8日期间，多次买卖公司股票。　　江波在杭州银行上市前持有公司股票48万股，上述股票买卖完成后，持有公司股票50万股。江波何东成

摘要 9月29日，《证券日报》记者从“资本市场助力脱贫攻坚交流会暨证券行业扶贫成果展”上获悉，证券行业精准扶贫各项效果已初步显现，截至2017年9月，已有93家证券公司结对帮扶192个国家级贫困县。其中，53家证券公司不止帮扶一个国家级贫困县，帮扶范围覆盖了22个仍存在扶贫开发工作重点县的省、自治区、直辖市。 　　9月29日，《证券日报》记者从“资本市场助力脱贫攻坚交流会暨证券行业扶贫成果展”上获悉，证券行业精准扶贫各项效果已初步显现，截至2017年9月，已有93家证券公司结对帮扶192个国家级贫困县。其中，53家证券公司不止帮扶一个国家级贫困县，帮扶范围覆盖了22个仍存在扶贫开发工作重点县的省、自治区、直辖市。　　中国证券业协会有关负责人表示，协会高度重视精准扶贫工作，把服务国家脱贫攻坚战略作为引导行业履行社会责任的第一要务。目前，精准扶贫各项效果已初步显现，主要体现在四个方面。　　一是支持贫困地区利用多层次资本市场融资。据统计，2016年，证券公司帮助贫困地区企业融资金额达828.92亿元。其中，帮助贫困地区企业首次公开发行股票并上市IPO项目4何东成

摘要 2016年8月，中国证券业协会率先发起证券公司“一司一县”结对帮扶行动倡议，号召每家证券公司至少结对帮扶一个国家级贫困县。倡议发出后，广大证券公司踊跃参与。如今，一年过去了，证券公司的扶贫工作成效显著。各家券商发挥资本市场中介优势，因地制宜、分类施策，精准落实扶贫政策，精准对接帮扶对象，精准突出脱贫成效。 　　2016年8月，中国证券业协会率先发起证券公司“一司一县”结对帮扶行动倡议，号召每家证券公司至少结对帮扶一个国家级贫困县。倡议发出后，广大证券公司踊跃参与。如今，一年过去了，证券公司的扶贫工作成效显著。各家券商发挥资本市场中介优势，因地制宜、分类施策，精准落实扶贫政策，精准对接帮扶对象，精准突出脱贫成效。　　9月29日，“资本市场助力脱贫攻坚交流会暨证券行业扶贫成果展”在京召开，本报记者深入采访了8家券商这一年来的帮扶行动，看金融人是如何利用自己的专业和技能开展可持续性的帮扶行动，探索双赢模式。农产品生产加工和销售，带动了当地及周边县区相关产业的发展。　　四是实施爱心捐助，倾情慈善扶贫。2016年，公司分别向何东成