代持、“马甲”账户……新三板开户条件 冯小树原来是这样非法赚了2.48亿元

摘要 【代持、“马甲”账户……冯小树原来是这样非法赚了2.48亿元】继上周五证监会例行新闻发布会通报，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票，被罚没4.99亿元。今日，证监会官网挂出关于对冯小树的行政处罚决定书，详述了冯小树违法买卖鱼跃医疗、三川股份、宝莱特三家上市公司股票非法获利的全过程。

　　继上周五证监会例行新闻发布会通报，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票，被罚没4.99亿元。今日，证监会官网挂出关于对冯小树的行政处罚决定书，详述了冯小树违法买卖鱼跃医疗、三川股份、宝莱特三家上市公司股票非法获利的全过程。

　　鱼跃医疗：“借壳”6个账户持有、买卖

 

　　行政处罚决定书指出，冯小树以彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司(以下简称深圳世方联)，进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”。

　　新股申购、卖出中签新股操作及小额股票交易，总交易笔数不超过30笔，每笔成交金额不超过20万元。深圳世方联在存续期间，其证券账户主要用于交易“鱼跃医疗”。

　　招商银行总行营业部6225××××0381账户(以下简称招行0381账户)为冯小树夫妇实际控制银行账户。何某梅本人不知悉该账户的开立情况及交易密码，也不清楚该账户的日常交易情况。经查询该账户的交易流水，该账户为冯小树之女冯某益缴纳深圳教育国际交流学院学杂费。

　　彭某嫦招商银行6225××××8000账户(以下简称招行8000账户)、招商银行6231××××6999账户(以下简称招行6999账户)、招商银行6214××××3955账户为冯小树夫妇实际控制账户。上述3个账户所留联系电话为冯小树配偶何某玉的手机号码，所留联系地址为冯小树夫妇家庭住址。

　　冯小树夫妇实际控制6个何某梅、彭某嫦名下证券账户，何某梅国盛证券、中投证券账户，彭某嫦招商证券账户与何某玉、冯小树名下的证券账户的登录地址、登录设备存在大量的重叠现象，且重叠地址在东莞、美国、香港、澳门等多个地方出现，重叠发生的时间与冯小树出差、出境时间保持一致。彭某嫦已于2015年8月离世，但彭某嫦招商证券账户在2015年11月仍有交易记录，且交易地址显示为美国，与何某玉、冯小树证券账户的交易地址相同。

　　彭某嫦广发证券账户留存的联系电话为何某玉电话。中投证券账户开户代理人为何某玉，且与何某玉就该证券账户签定了全权代理的《授权委托书》。招商证券账户留存的联系电话为何某玉手机号码，电子邮件为何某玉邮件地址。何某梅中投证券账户留存的联系电话为何某玉手机号码。何某梅国盛证券账户留存的联系电话为何某玉手机号码，联系地址为冯小树、何某玉的家庭住址。在接受问询时，何某梅本人不知悉自己有几个证券账户，不知道相关账户的开立情况。

　　何某梅国盛证券、中投证券账户在开户至注销期间，除进行“宝莱特”“三川股份”的减持外，仅少量小额地进行新股申购及卖出中签新股操作，共计完成16笔此类操作。

　　国信证券进行接触。2007年11月，国信证券对三川股份项目进行立项。2007年12月和2009年6月，三川股份两次进行增资。2007年12月28日，国信证券与三川股份签定《关于委托财务顾问及上市辅导机构之协议书》。2010年3月26日，三川股份在深交所创业板上市。

　　冯小树与三川股份实际控制人李某林之间往来频繁，李某林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前，冯小树在三川股份现场参观时，向李某林提出“介绍”何某梅入股，李某林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。

　　资金流水，账户资金来自于冯小树夫妇实际控制的何某梅招商证券账户“第三方存管保证金转活期”。

　　招商证券保证金账户来自于冯小树建设银行账户2007年11月28日转入85万元，冯小树夫妇所控制的彭某嫦招行8000账户2007年11月30日转入100万元，以及何某梅招商证券账户原有资金。综上，以何某梅名义买入“三川股份”的资金实质来源于冯小树夫妇。

　　资金流向情况大宗交易转出612,000股至冯小树夫妇实际控制的彭某嫦招商证券账户。2011年8月25日至2015年10月20日期间，何某梅、彭某嫦证券账户在二级市场减持全部“三川股份”。

　　此外，何某梅证券账户持有“三川股份”期间，共收到6次现金分红，合计金额为931,123.43元。何某梅、彭某嫦两个证券账户减持“三川股份”所得金额与持有期间所获现金分红金额共计32,432,714.4元。

　　上述资金中，除27,572.4元转入何某梅工商银行6222××××2262账户，833,375元转入冯小树夫妇实际控制的何某梅招行0381账户，其余资金均转入何某梅建行6227××××2392账户。而何某梅建行账户资金，除于2011年11月2日转入胡某娟账户300万元外，其余均转入何某玉开立于平安银行、招商银行的3个账户，以及冯小树夫妇控制的彭某嫦招行8000账户、何某梅招行0381账户。彭某嫦招行8000账户将资金又进一步划转至何某玉账户(现已经销户).

　　创业板上市保荐协议》。2011年7月19日，宝莱特在深交所创业板上市。

　　冯小树与宝莱特实际控制人、董事长燕某元均曾就读于江西工学院(现南昌大学)，两人于2000年左右相识。燕某元曾经多次聆听冯小树以职务身份所授课程。燕某元认为，冯小树撰写过公司治理方面书籍、参与起草创业板上市规则，在公司治理方面对宝莱特有所帮助。燕某元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询，并于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。

　　2007年10月至11月间，冯小树通过配偶何某玉向燕某元提出，希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份，开始提出“介绍”王某正购买股份，后实际由何某梅账户买入宝莱特股份。

　　兴业银行账户。同日，王某正兴业银行账户划转上述资金至捷比科技珠海市商业银行账户。2008年12月10日，费某铭兴业银行账户划出1,152,000元至冯小树指定的王某正兴业银行账户，该资金为冯小树、费某铭共同投资桐庐利达投资有限公司所得归属于冯小树的资金。

　　2008年12月17日，王某正账户将其中352,000元转至何某玉招商银行账户，次日，王某正账户将剩余800,000元划转至捷比科技账户。上述180万元作为首期款用于购买捷比科技转让的宝莱特4%股权。2010年9月30日和10月19日工商银行业务凭证显示，现金存入120万元至捷比科技工商银行账户，用于结清股权转让价款。

　　东方证券账户。2013年1月5日至2015年4月30日期间，何某梅、彭某嫦、何某玉证券账户在二级市场减持全部“宝莱特”。

　　此外，何某梅账户持有“宝莱特”期间，收到3次分红，金额共计880,559.98元。何某梅、彭某嫦、何某玉账户卖出股票所得金额及持有股票期间所得分红收入，共计95,652,932.2元。此外，2011年10月24日至2014年4月25日期间，何某梅账户共收到江苏省宿迁市地方税务局减持限售股税收返还18,944,190.82元。

　　交易“宝莱特”所得收入及退税收入主要转入何某玉招商银行账户、平安银行账户、东方证券账户及冯小树夫妇实际控制的彭某嫦招行6999账户、招商证券09××××999账户。彭某嫦招行6999账户将资金又进一步划转至冯小树、何某玉及冯某益名下账户。

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(责任编辑：DF208)

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