“不以规矩，不能成方圆”。资本市场的发展，同样离不开法律法规以及各项制度的保障。经过26年的发展，我国资本市场的法律体系建设取得了很大进展，法治化建设的步伐正不断提速。特别是2016年，证监会本着依法监管、从严监管、全面监管理念，扎实推进资本市场法治建设，重点推动建好作为资本市场法律制度基础的“四梁八柱”，完善资本市场顶层制度设计。应该说，在短时间内大范围、高密度地全面深入推进资本市场法律制度建设工作，体现了证监会坚持市场化、法治化、国际化的资本市场发展方向和依法、从严、全面监管的坚强决心。
“依法监管、从严监管、全面监管”，这是中国证监会主席刘士余上任之初就提出的监管理念。如今，刘士余担任证监会主席已满一年，我们不难发现，“三个监管”的理念正不断贯穿于证监会工作的方方面面。
正所谓“不以规矩，不能成方圆”。在“三个监管”理念的引领下，证监会2016年法治建设工作全面推进、多措并举，成为支持资本市场健康、稳定、有序发展的坚强后盾和有效保障。
上市公司是证券市场的重要基石，为了加强上市公司监管，提高上市公司质量，证监会在多年前就已开展研究，推进制定《上市公司监督管理条例》的工作。2016年，证监会在前期形成的《上市公司监督管理条例(草案)》基础上，认真研究股市异常波动反映出的上市公司质量问题，提出了新的修改建议意见。将在进一步征求意见后，按程序提请国务院审议。
近年来，私募投资基金行业发展很快、备受关注。结合3年来的监管实践，证监会积极配合国务院法制办起草制订《私募投资基金管理暂行条例》，以夯实私募投资基金的法律基础，适应各类私募投资基金的规范要求，引导私募投资基金行业健康规范发展。目前，已进入国务院法制办审查新阶段。
全国股份转让系统，即俗称的“新三板”，挂牌企业已超一万家，但目前只有国务院相关决定予以规范。为此，证监会启动了制定“新三板条例”的研究推动工作。
针对广大中小投资者反映比较突出的股市“黑嘴”等投资咨询业务乱象，证监会已着手研究推动修改1997年发布的法规性文件《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟进一步规范证券期货投资咨询业务活动。
证监会还通过健全证券期货规章规范性文件体系，确保相关法律法规有效实施。2016年，证监会共出台《证券期货投资者适当性管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、《关于修改<上市公司重大资产重组管理办法>的决定》、《上市公司股权激励管理办法》等规章、规范性文件42件，并清理规章、规范性文件27件。
此外，证监会还支持配合司法机关起草制订有关打击利用未公开信息交易和操纵市场犯罪的两个刑事司法解释。
有关法律专家表示，证监会在短时间内这样大范围、高密度地全面深入推进资本市场法律制度建设工作，与其他领域相比是比较罕见的，体现了证监会坚持市场化、法治化、国际化的资本市场发展方向和依法、从严、全面监管的坚强决心。
在某内幕交易的夫妻二人诉证监会行政处罚案中，法院支持了证监会在夫妻一方为内幕信息知情人，另一方利用夫妻共同筹集资金进行交易，在无相反证据情形下可以推定为夫妻共同内幕交易的法律适用规则。
在葛某等五人不服证监会行政处罚决定一案中，原告质疑证监会引用交易所规则属适用法律不当，法院判决认为，证监会依据部门规章，并参照证券交易所依法制定并经证监会批准的交易所规则认定相关行为违法，符合法律规定及立法精神。
在高某不服证监会出具的违法行为认定意见一案中，法院认为，证监会根据司法部门要求作出的认定意见，属于司法活动的组成部分，本身不属于行政诉讼的受案范围。
在罗某不服证监会信息公开答复一案中，法院确认了申请政府信息公开应以满足“三需要”即自身生产、生活、科研等特殊需要为前提。
在聂某、王某、杨某、刘某等投资者不服证监会作出的行政许可、举报答复而提起的4件行政诉讼案件中，法院进一步明确行政诉讼原告应与行政行为存在法律上的利害关系，认为普通投资者与证监会对上市公司作出的行政许可、行政处罚或其他监管措施不具有法律上的直接利害关系，不具备提起行政诉讼的原告主体资格。
司法机关对证监会监管执法工作的监督与支持，为证监会依法、全面、从严监管提供了充分保障。
近年来，证券期货矛盾纠纷数量不断增加、范围不断扩大、类型日益复杂。为了进一步完善和发展证券期货纠纷多元化解决机制，2016年证监会会同最高法院联合下发了有关通知，开始在全国部分地区推动开展证券期货纠纷多元化解试点，并健全诉调对接工作机制。应该说，这是证券期货市场交易主体，特别是处于弱势地位的中小投资者的“福音”。
为中小投资者带来“福音”的还有针对欺诈发行案件中的先行赔付制度“试水”。在积极支持权益受损的投资者向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼的同时，证监会按照依法、自愿的原则，积极推进欺诈发行先行赔付的试点探索工作，以切实有效地维护受到侵害的投资者的合法权益。据了解，在欣泰电气案中，有关各方当事人正在证券业协会的组织下，研究开展先行赔付工作。
为统筹应对资本市场创新发展对法制工作的挑战，提高资本市场法制研究的质量与效果，更好地服务监管执法需要，证监会设立了首届资本市场法制课题研究计划，标志着证监会有了部级法制课题研究平台。据了解，首批已确定“完善证券期货刑事犯罪法律制度研究”、“加强多层次资本市场体系建设的法律制度完善问题研究”、“证券期货投资咨询活动相关法律问题研究”三项课题，分别由中国社会科学院、中国政法大学和清华大学承接并签约，组织有关权威专家学者开展研究。同时，证监会还支持中证金融研究院设立了证券期货法律研究中心，成为资本市场法制研究的一个新平台、新基地。
此外，证监会在加强境内外资本市场法制工作交流方面也有新的举措。在沪港通稳定运行、深港通成功推出的背景下，内地与香港地区监管部门之间包括法制工作层面在内的监管协作和工作交流显得尤为迫切。2016年，正式建立了证监会法律部与香港证监会法律服务部之间的双向沟通交流机制。据了解，最近双方已共同举办了首次研讨会，对一些双方关心的重要法律问题交换了意见。
实践中，一些上市公司独立董事在就新一届董事会候选人、总经理候选人发表独立意见时，均将候选人“未受过证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论；不属于失信被执行人，不属于失信责任主体”作为重要考察因素，并在公司公告中予以详尽说明。
四是加强失信联合惩戒机制建设工作。2016年，证监会相继与其他相关部委签署8份失信联合惩戒备忘录，对失信被执行人和安全生产、环境保护、食品药品生产经营、质量等领域违法失信行为依法实施惩戒。同时，签署3份守信联合激励备忘录，对纳税信用A级纳税人、海关高级认证企业等依法予以激励。资本市场领域的失信联合惩戒和守信联合激励“网络”正在不断扩大覆盖面。
五是大力推动落实《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。据悉，这是纳入中央深改办工作安排的一项重要任务。《备忘录》签署后，证监会加大落实力度，2016年共向参与联合惩戒机制的21家部委推送上市公司违法失信信息9000多条，相关部委据此对相关责任主体依法实施了程度不同的惩戒、约束，取得积极成效。
2016年12月，该《备忘录》及其联合惩戒机制荣获第四届“中国法治政府奖”。评委会评价认为：“《备忘录》改变了传统行政监管方式简单、手段单一，主要依靠行政处罚的局面，丰富了监管的资源、手段和方式。通过失信受限和诚信约束，反向激励当事人诚实守信，调节相关人员的心理预期和行为决策，引导上市公司及相关责任人员守法守信，对社会诚信建设功不可没。”
(原标题：证监会扎实推进“四梁八柱”法治建设 护航股市稳中求进)
(责任编辑：DF319)
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