近一段时期以来，证监会“监管风暴”席卷而来，执法力度持续增强。从“逮鼠打狼”到严惩敢于挑战法律底线的“资本大鳄”，资本市场稽查执法队伍为净化市场环境、确保市场健康稳定发展保驾护航。但一个不可回避的问题是，在监管执法过程中，这支保卫资本市场的“铁军”遇到一些掣肘，监管执法面临着严峻的挑战。
在新兴加转轨的特殊阶段，我国资本市场的违法违规案件总量高位运行。去年证监会新增立案案件302件，比前三年平均数量增长23%；信息披露违法涉及的中介机构新增立案案件25件，同比增长67%；新增“老鼠仓”立案案件28起，同比增长87%。案件的大量增加迫切需要扩充资本市场执法队伍。当前，证监会系统稽查执法人员600多位，占全系统人数不及20%，远低于美国证监会32%的人数配置比例。加之，当前金融产品创新步伐加快，混合型、交叉型产品越来越多，各类新型案件频发。除了传统的内幕交易、“老鼠仓”、信息披露违法违规等案件外，一些从业人员违规买卖股票、编造传播虚假信息、非法发布误导性研究报告等违法行为也开始出现，这就要求稽查执法人员时刻保持市场敏感，不断学习，层层深入，件件核实，确保证据调查无误。
更需强调的是，资本市场行政执法普遍存在案件取证难的问题。记者了解到，因行政执法权的局限，调查主体往往存在不配合调查的情况，或拒不在调查书上签字，或以各种理由回避调查人员，或污蔑调查人员制造麻烦，或暴力抗法，谩骂、推搡、抢夺调查人员电脑手机等。
若调查主体是上市公司，这类软对抗或暴力抗法行为还少些，若是非上市企业或个人，因不受证监会监管，在对抗执法时更是肆无忌惮，摔杯撵客、殴打调查人员的情形时有发生。面对这些不配合者，证监会调查人员只能通过情理说服，并没有强制约束力的行政执法手段，调查取证困难多多。
为了解决这一窘境，除了在政策方面给予资本市场行政执法更多权限外，不妨尝试建立黑名单制度，把不配合行政执法的企业和个人列入其中，让这些企业和个人在授信、贷款时受限。即便这些企业日后做大做强，有登陆资本市场的意图，也要让他们为曾经的抗拒不配合付出代价。只有如此，整个经济链条上的各参与主体才有所忌惮，才能在行政执法的调查中给予配合，证监会调查人员碰到的“钉子户”才能少一些。
(原标题：把对抗稽查执法的“钉子户”列入黑名单)
(责任编辑：DF319)
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