制度变迁 人力资本 人力资本投资
一、问题的提出
从根本上说人力资本和制度共同决定一个国家的经济增长。人力资本发挥作用从一定意义上讲,是在一定的制度框架内通过有效率的经济组织而促进经济增长。人力资本能够促进经济增长,只是存在经济增长的可能性,然而要把这种可能性转变为现实性将面临着种种制约,其中一个重要的因素就是制度。制度形成了社会的刺激结构,政治和经济制度随之形成了经济实绩的基本决定因素。在与经济和社会变迁、创新相联系的时间维中,人类的人力资本不断投资降低制度变迁的各种约束条件的过程促使制度不断创新,形成了制度演变的轨迹。
二、制度变迁中人力资本投资的作用
1.人力资本投资决定制度变迁的方向和进程
新制度经济学认为,有效的组织是制度变迁的关键。在稀缺经济和竞争环境下,制度和组织的连续的交互作用是制度变迁的关键。竞争迫使组织持续不断地在技术和知识方面进行投资以求得生存,这些技能、知识,以及组织获取这些技能、知识的方法,将渐进地改变我们的制度。组织是否有效,取决于实现组织最大化目标所需要的技术、知识和学习能力,这里企业家这种特殊人力资本的作用是至关重要的。任何人,当他在创新时就是熊彼特意义上的企业家,当他退出创新活动时就不成为企业家。企业家,不管是政治还是经济的,按照熊彼特的看法都是推动社会不断向前发展的惟一力量。企业家的真正任务是设计和发现市场、评价产品、产品技术和积极管理雇员的活动,这是由环境的不确定性所决定的。当不确定性发生时,创新就成为必要了。企业家要进行创新实现上述任务,就要进行人力资本投资获取有关的特殊知识,同时提高获取特殊知识的能力。这里企业家的人力资本可以通过两种途径：一是增加教育投资获取可以传授的知识；二是通过实践边干边学获得知识。有效的组织和企业家的最大化行为取决于他们人力资本存量水平,最大化行为又决定着制度变迁方向及其进程。
2.人力资本投资是制度创新的重要来源
制度变迁的代理人是个别企业家,而制度变迁的来源是相对价格和偏好的变化。相对价格的变化包括要素价格比率的变化、信息成本的变化、技术的变化等。人力资本投资使人获得具有经济价值的知识和技能,这种知识和技能可以提高人的生产能力、配置能力和发明创造能力。一般说来,人力资本存量越高,劳动者的生产能力和利用其他物质资本的效率就越高,人们利用所拥有的知识和技能使潜在资源变成现实资源。这使相关要素的稀缺性发生了变化,从而使要素价格比率发生变化。所谓配置能力是发现机会抓住机会,最有效地使各种资源变成产出的能力。在市场经济条件下,这种能力对一个人成功与否较为重要,人力资本存量越多的人,一般说来搜寻信息的能力越强,从而更易于捕捉到信息,这降低了信息成本。信息成本的提高或降低对制度变迁都会产生重要影响。人力资本的投资和教育体制的发展,使信息接受主体、信息搜集与传播手段,以及信息资料本身都得到全面改善,减少了与某些制度安排革新相联系的成本。
再者,随着人力资本投资增加,人的受教育程度的加深,人的发明创造能力增强这是显而易见的。发明创造带来的技术变化,不仅增加制度变迁的潜在利润,而且降低了某些制度变迁的操作成本。特别是使信息成本迅速降低的技术发展,使得一系列旨在改进市场和促进商品流通的制度革新变得有利可图。通讯技术的改进大降低了建立在空间上相互移动的个人参于基础上的制度安排的组织成本。人力资本存量的提高,将改变人的知识结构、行为模式、生活观念和道德观念等因素,这些因素的变化将改变人们的偏好这一制度创新的重要来源。同时,人力资本存量的增加,改变了人的理想、风尚、信念和意识形态,这些都是制度变化的重要来源。
3.人力资本投资提高制度的适应效率
适应效率是制度变迁内在机制的另一构成要素。适应效率涉及到一个社会总体的人力资本存量和由人力资本的投资所引起的学习的愿望,引致创新、分担风险、进行各种创造活动愿望,以及解决社会长期“瓶劲”和问题的愿望。
制度的替代、转换过程和交易过程使组织具有了适应效率,或者说,在人力资本积累的自增强机制下,制度创新使组织更具有了创新的能力和愿望,适应效率更多地与组织的“主观愿望”联系在一起。在不确定的世界里,用制度减少不确定性和降低风险是一个重复博弈的过程,这个过程中人的经验和知识不断积累人力资本不断投资,克服不确定性和分散风险的能力增强。有效的制度为组织提供适应效率是通过允许组织进行分权决策,允许实验,鼓励发展和利用特殊知识,积极探索解决经济问题的各种途径。这实质上是要求组织内的人力资本进行投资,人力资本存量增加,增强在不确定的世界里生存和发展的能力。
三、制度与人力资本投资相互促进
经济及其制度变迁的速度是人力资本投资速度的函数,但变迁的方向却取决于获取不同知识的预期回报率。许多规则、习惯及其制度都是人力资本积累的结果,人力资本与制度实际上是相互联系、相互促进的一种关系。
人力资本受到制度的规范,制度起到约束和激励功能,决定着人力资本的实施特征。制度决定人力资本的形成和配置效率,在一定程度上影响着人力资本的活动范围、层次,如形成和配置的数量、方向和速度,使得人力资本在经济增长的作用发挥的实际效果存在着差异。同样的人力资本,在不同的制度安排下作用效果不同。好的制度激励人力资本的形成和配置,可以人力资本合理配置而增值,而落后的制度约束人力资本的形成和配置,使人力资本的配置不合理而影响效率的发挥。
参考文献:
李飞:《经济社会体制比较》.1992年第2期
卢现祥:《西方新制度经济学》.中国发展出版社,2003
埃瑞克.G.菲吕博顿 ：《新制度经济学》、上海财经大学出版社,1998
西奥多.首都经济贸易大学出版社,2000
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