关键词：数据包络分析；高新技术企业；创新效率
中图分类号：F062.4 文献标识码：A 文章编号：1006-354402-0047-03
2007年,河北省进行了第一次高新技术企业创新情况调查,共抽取省内高新技术企业482家,占河北省全部高新技术企业的75.43％。覆盖全省11个地市、28个行业和12种经济成分,样本选择具有较强的代表性,基本上能够反映河北省高新技术企业创新状况。在高新技术企业的创新活动中,创新效率是提升企业创新能力、增强资力的重要方面。本文采用数据包络分析方法,分行业对河北省高新技术企业创新效率进行评价与分析。
一、研究方法——数据包络分析
数据包络分析是由著名运筹学家A.Charnes、Cooper和Rhodes等学者于1978年提出的一种非参数的相对效率的评价方法,它适用于对若干具有相同类型的多个输入和输出的决策单元进行相对效率的评价。该方法不必确定输入、输出变量之间关系的显性表达式,排除了很多主观因素的影响,具有很强的客观性,其最基本的模型为CCR模型和BCC模型。
CCR模型用来衡量决策单元的综合技术效率,在该模型中,当效率θ=1,且各指标松驰量为0时,该决策单元为DEA有效,否则为DEA无效。对于DEA有效的决策单元而言,投入与产出已经达到最佳效率状态,除非增加一种或多种新的投入或减少某些种类的产出,否则无法再减少任何现有的投入量或增加任何现有的产出量。在CCR模型下,如果某个决策单元是有效的,则它既是技术有效,也是规模有效；但对于无效决策单元,CCR模型并不能判断是技术无效还是规模无效。
BCC模型用来衡量决策单元的技术效率是否最佳,如果效率值σ=1且各指标松驰量为O,则该决策单元达到了技术有效；否则为技术无效。
同时利用CCR模型和BCC模型,可以计算出决策单元的规模效率,其值为η=θ／σ。根据CCR模型与BCC模型的结果,还可以对决策单元的规模收益情况进行评价。如果θ=σ,则该决策单元的规模效率η=1,为规模收益不变,此时达到最大产出规模点；DEA有效的决策单元都具有规模收益不变的特点。如果θ≠σ,则可根据CCR模型的有关参数判断决策单元是处于规模收益递增还是递减。若规模收益递增,增加投入将有更高比例的产出；若规模收益递减,则减少投入可获得更高比例的产出。
二、决策单元及投入产出指标的确定
要综合评价技术创新活动的有效性,设置的输入输出指标体系应力求全面、系统。此外,考虑到数据采集的可行性以及DEA方法对指标选取的要求,所设置的指标体系不宜层次复杂和指标过多,应以尽可能少的指标来反映尽可能多的信息。
从投入角度看,企业进行技术创新活动的投入主要是人员和经费。就本次调查的数据情况看,没有专门的创新活动人员数据,因此我们只考虑创新经费投入情况,所选择的指标为创新费用支出。从产出角度看,创新活动的成果表现为新产品的增加或产品改进,专利发明的涌现,产值、利润的提高等等。考虑到调查数据的情况,本文选择了新产品产值、新产品销售收入两个指标作为产出指标。
本文中所有数据均来自于河北省2007年高新技术企业创新调查数据。本次调查共涉及28个行业,考虑到部分行业数据缺失,本文选择了其中23个行业进行效率评价与分析。
三、实证结果分析
本文利用DEA-Solver软件对决策单元的效率情况进行分析,对其结果分析如下：
综合技术效率分析从CCR模型的运行结果看,各行业创新效率最大值为1,最小值为0.004,均值为0.525。将各行业按DEA有效、非有效程度轻微、非有效程度严重进行区间划分,创新效率分布情况见表1。
可以看出,有6个行业的综合技术效率值为1,为DEA有效,占行业总数的26.09％；其余17个行业处于非有效状态,占行业总数的73.91％。在17个非有效行业中,有4个行业效率值处于均值以上,为非有效轻微状态；其他20个行业效率值低于均值,处于非有效严重状态,占行业总数的56.52％,特别是有两个行业的综合技术效率值低于0.1。可见,多数行业创新效率偏低,且行业间创新效率差距较大。
DEA有效行业分析
由CCR模型的运行结果可知,黑色金属冶炼及压延加工业,农副食品加工业,化学原料及化学制品制造业,石油加工、炼焦及核燃料加工业,纺织业,印刷及记录媒介的复制业等,这6个行业的综合技术效率值为1,处于DEA有效状态,这些行业既是技术有效又是规模有效。从绝对量看,这6个行业的R&D投入和产出水平均位于中等偏下的水平；但单位投入的产出有较高水平。将各产出指标分别除以人员投入和经费投入量,得出单位人员及单位经费投入的产出量共6个指标。结果发现,这6个行业均有多个指标位于全部行业的前列,且至少有1个指标位于第1位。可见,这些行业虽然R&D投入总量不高,但由于单位R&D投入的利用效率较高,因此表现为DEA有效。
非有效程度轻微行业分析
有4个行业的DEA效率值小于1,但位于均值0,525以上,为非有效程度轻微。结合BCC模型的运行结果,可将这些行业分为两类：
1.纯技术有效而规模无效行业,包括交通运输设备制造业和非金属矿物制品业这两个行业。这些行业的BCC模型运行结果为1,表明资源搭配合理,利用效率较高,达到了纯技术有效；其综合无效的原因主要在于具有较低的规模效率。从规模收益角度看,两个行业均处于规模收益递减阶段,同比例投入增加带来的产出要低于投入增加的比例。
2.技术无效且规模无效的行业,包括工艺品及其他制造业、电气机械及器材制造业这两个行业。这些行业的技术效率及规模效率值均小于1,不仅资源利用效率较低,规模上也不经济。从规模收益上看,工艺品及其他制造业处于规模收益递增阶段,应扩大生产规模；电气机械及器材制造业处于规模收益递减阶段,应减小生产规模。
非有效程度严重行业分析
木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业等13个行业综合技术效率小于均值,为非有效程度严重。这些行业也可以分为两类：
1.技术有效而规模无效行业,包括木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业和通用设备制造业等2个行业。这些行业的无效主要体现在具有较低的规模效率,从规模收益上看,木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业处于规模收益递增阶段,应适当扩大生产规模；通用设备制造业处于规模收益递减阶段,因此应适当减小生产规模。
2.技术无效且规模无效行业,其余11个行业均属于此类。一方面这些行业的投入资源利用效率不高,管理水平也较低。另一方面生产规模也不合理。因此,在技术效率及规模效率上均应提高。从规模收益上看,化学纤维制造业,橡胶制品业,有色金属冶炼及压延加工业,通信设备、计算机及其他电子设备制造业,食品制造业,饮料制造业等,这6个行业处于规模收益递增阶段,适当增加投入能提高产出；金属制品业,专用设备制造业,塑料制品业,医药制造业,仪器仪表及文化、办公用机械制造业等,这5个行
五、有关政策建议
1.转变政策思路。第一,正确区分政府和市场的责任是解决住房问题的根本。正确划分政府责任与市场责任,科学掌控“两只手”,直接关系到民众住房问题解决的好坏。明确住房问题是政府不容推卸的责任是前提,选择正确的住房公共政策战略思维是根本出路。第二,破除“房地产是中国支柱产业”的误解。中国需要一个能够替代房地产的,以科技和创新为主导的支柱产业。第三,在遏制、抑制、降低房价三种决策中早做抉择,这是近期、中远期战略的选择。2.土地政策方面。所谓“二次房改不如二次土改”,政府必须在土地租金取得标准、出让方式等方面做系统性改革,政府必须放弃土地财政,没有任何一个大国是靠出售土地的收入来支撑政府支出、提供公共产品惟一的办法是通过产业振兴、通过税收进行公共财政运作。
3.金融政策方面。最有效的调控方式应该是控制银行信贷,这是调控的重中之重和最直接的因素,而不应该再增加信贷投放。今年上半年信贷投放规模过大,引发了通胀预期的担忧,所以整体上对房地产业产生了影响。要平抑房价,银行一定要严格执行第二套房信贷政策,包括利率上浮10％、严格限制首付条件等。
4.税收政策方面。出台物业税是楼市调控的重要措施之一。既要对房地产过度消费者征收一定的税收,又得对满足基本住房要求的消费者给予一定的税收优惠。因此公平公正的物业税,一定会起到调节住房财产公平持有的作用,从而减少房地产过度投机与过度消费、遏制房价疯涨。5.调整住房供应结构。现在的住房供应结构并不合理,而1998年国务院23号文对政府责任与市场责任的划分更符合中国国情：低收入者,政府提供廉租房；中等收入者,政府提供廉价经济适用房；高收入者,去市场购买商品房。这样,就涵盖了所有的人群。市场供应结构可参照以下比例：低收入者,政府提供廉租房；中等收入者,政府提供廉价经济适用房；中等收入者,购买限价房；高收入者,去市场购买商品房。6.住房供应主体方面。开通个人建房和合作建房的政策渠道,建立非盈利性开发机构,是解决房地产商垄断和控制房价的重要出路。2009年12月份以来“国四条”及一系列房地产调控政策的出台,势必对平抑房价,引导市场良性运转起到积极作用,但是要解决住房问题,最为根本的是调整住房公共政策价值趋向,通过住房公共政策思路的调整,实现从盈利性向公益性的回归。如果偏离这一思路,房价上涨趋势仍将很难遏制。
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