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多地启动压力测试工具 律所IPO抽查::底稿陆续上交证监局


更新日期:2017-04-20 06:41:09来源:网络点击:719021
摘要 IPO项目抽查之风,从券商刮到了律师事务所。围绕律所IPO业务的专项检查在4月密集展开。

  IPO项目抽查之风,从券商刮到了律师事务所。围绕律所IPO业务的专项检查在4月密集展开。

  4月19日,21世纪经济报道记者多方采访了解到,多地证监局已在部署抽查工作,部分律所已经上交底稿至证监局;而从本次被抽查到名单的特点来看,大多为辖区内IPO业务量靠前的律所。

  证监会新闻发言人张晓军在4月14日表示,未来将把针对律所证券法律业务的监管工作推向深入,逐步实现检查监督全覆盖。

证券公司、会计师事务所抽查IPO项目。若是项目的法律意见书被发现存在虚假记载才会查律所或是律师。这次是首次抽查律所的IPO业务。”4月19日,上述浙江一名资本市场律师解释。

  “去年我们已经发现监管层对资本市场项目采取从严审核的态度,所以我们律所的风控在去年亦进行强化,过去大家重视不够,后来风控体系重新进行梳理,除了IPO外,新三板项目、并购重组项目等都要严格走风控流程。”4月19日,华南一家律所人士谈道。在该人士看来,目前抽查律所的IPO项目只是第一步,未来其他证券类业务也将被涉及。

  “下一步,证监会将在总结前期专项检查的工作经验基础上,将律师事务所从事证券法律业务监管工作推向深入,逐步实现检查监督全覆盖。”张晓军谈道。(本报记者朱艺艺、谷枫对本文亦有贡献)

(原标题:多地启动律所IPO抽查::稿陆续上交证监局)

(责任编辑:DF305)


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