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邺城 升级交易监管模式 市场建设迈上新台阶


更新日期:2017-04-17 01:23:04来源:网络点击:716828
摘要 4月15日,深圳证券交易所2017年会员大会召开。此次大会审审议通过理事会、总经理以及监事会工作报告,修订《深圳证券交易所章程》,选举产生了深交所新一届理事会和监事会。随着新一届理事会、监事会的产生,随着深交所章程的修订,深交所会员的力量进一步得到凝聚、作用进一步发挥,深交所的治理结构更趋完善,规范运作更具保障,监管职能和市场建设都将迈上一个崭新的台阶。

  4月15日,深圳证券交易所2017年会员大会召开。此次大会审审议通过理事会、总经理以及监事会工作报告,修订《深圳证券交易所章程》,选举产生了深交所新一届理事会和监事会。随着新一届理事会、监事会的产生,随着深交所章程的修订,深交所会员的力量进一步得到凝聚、作用进一步发挥,深交所的治理结构更趋完善,规范运作更具保障,监管职能和市场建设都将迈上一个崭新的台阶。

  关于此次会员大会,其实还有颇多“看点”和“亮点”有待挖掘,比如新一届深交所理事会、监事会席位如何产生,深交所章程做了哪些重要修订等。为此,记者采访了与会会员和深交所相关负责人,他们为记者全景式“详解”了此次会员大会。

  国泰君安构成。名单通过4月14日深交所本届理事会、监事会审议后,以上述候选单位及其指派的董事长或总经理作为候选人提交会员大会选举。

  4月15日,深交所召开会员大会,114家会员现场对会员理事、会员监事候选人进行投票选举。选举设监票人3名,分别由3家会员代表担任,经大会举手表决通过后,对投票、计票的全过程进行了监督,充分体现了大会选举的公正、透明。最终8家会员理事、3家会员监事候选人均高票当选。

  上述当选的会员理事、会员监事具有以下特点:一是充分彰显了全体会员的共识和意愿,体现了民主原则;二是充分体现了大中小会员的代表性,既有8家净资本200亿以上的大型会员,也有2家净资本100多亿的中型会员和1家净资本60亿以下的小型会员;三是较好兼顾了会员区域分布,除北京、上海、深圳外,还覆盖了西部等其他地区的会员;四是业务各具特色,既有综合实力强的会员,又有在投行、固收、资产管理等方面特色鲜明的会员。

  “在筹备本次会员大会过程中,深交所做了很多卓有成效的努力,广泛征求会员意见,切实做到了让会员参与组织,感受到了‘会员之家’的温暖。”平安证券总经理刘世安表示,深交所对会员的尊重、服务意识和诚恳态度让会员们很受感动。

  定投资者教育和保护工作重大事项的职能。在会员义务中,强化会员关于投资者保护的法定义务,规定会员应当对客户进行适当性管理,开展投资者教育,妥善处理客户交易纠纷与投诉,保护投资者的合法权益。

  “总体来看,修订落实党委政治领导核心作用、强化交易所一线监管职能,夯实业务开展的制度基础,同时完善交易所治理结构,为自律管理提供组织保障。此外,还完善了投资者权益保护机制。尤其值得一提的是,交易所作为会员制法人,需要通过完善治理结构更好地体现党的领导,扩大会员对交易所治理、市场建设与管理中的参与度,这一点在此次修订中得到了比较明确地体现。”深交所相关负责人表示。

   (原标题:升级交易监管模式 市场建设迈上新台阶 ——深交所2017年会员大会侧记)

(责任编辑:DF327)


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