近日,中国证券业协会对7家证券公司发布证券研究报告业务中存在的一些不规范事项进行了书面提醒,对1家证券公司采取了警示的自律管理措施,对1家证券公司采取了约谈的自律管理措施。
本次自律监察行为是针对2016年10月31日至11月8日期间协会根据证监会机构部要求主导开展的发布证券研究报告业务现场检查发现问题的后续处理。本次检查共涉及9家证券公司,发现9家证券公司的发布证券研究报告业务在合规审核、绩效考核、内部制度建设及实际操作层面等方面存在不同程度的问题。
(责任编辑:DF328)
相关:
“尔豪”高鑫曾被传婚姻亮红灯 网友:不相信爱情了王一楠、高鑫(资料图)2015年9月29日,有微博爆料称,演员高鑫与妻子王一楠的婚姻似乎亮起了红灯。此消息曝光后,网友纷纷炸开了锅,表示又不相信爱情了……对此传闻,高鑫身边工作人员向媒体回应称:“不是还有说..
成毅简约主义牛仔时尚大片 难掩健硕好身材白T恤与牛仔装可谓是永不过时的流行风潮,被列为“百搭服装之首”。成毅演艺的牛仔时尚大片,简约而时髦。热爱健身的成毅近日为EP与动作电影一直备战,并练就了一副好身材,在T恤与牛仔装的着装下也难掩健硕好身材..