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中基协明确私募机构宅组词 不得“多类兼营” 落实专业化管理原则


更新日期:2017-03-31 17:55:18来源:网络点击:708764
摘要 【中基协正式明确私募机构不得“多类兼营”】基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》,明确提出“同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。”中基协表示,该措施目的在于“进一步落实私募基金管理人专业化管理原则,切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突,提升行业机构内部控制水平。”(21世纪经济报道)

  一些私募机构此前被监管层提出“禁止股权、证券等不同类型基金同时兼营”的讯息,如今正式得到印证。

  3月31日,基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》,明确提出“同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。”

  此前,部分私募机构的确存在以某一类型管理人备案,但发行另一类型基金产品的情况。“比如一个做股权基金的,也去发二级市场,甚至去发非标,这个问题一直是监管关注的。”北京一家私募机构投资经理表示。

  而中基协则表示,该措施目的在于“进一步落实私募基金管理人专业化管理原则,切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突,提升行业机构内部控制水平。”

  根据上述解答要求,私募机构在申请登记时,应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型,以及与机构类型关联对应的业务类型中,仅选择一类机构类型及业务类型进行登记;

  同时,私募机构只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金,不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金

  “之前只是跟一些比较大的、存在这类问题的私募沟通,并且在新的备案系统上做切割,这次监管问答后,意味着这个要求被正式明确了。”北京一家私募机构合伙人表示。

  此前,据21世纪经济报道记者从多家私募机构获悉,部分机构已经在针对这一监管要求提前进行组织架构调整。

  事实上,上述监管解答也对不同类型的私募业务交叉经营留了一定空间,但必须另外单独申请新的私募管理人备案资质。

  中基协指出,若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业务的实际、长期展业需要,可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体,分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。

(责任编辑:DF328)


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