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山中国国新 西证监局召开辖区私募机构监管工作会议


更新日期:2017-03-23 23:13:24来源:网络点击:704443
摘要 近日,山西证监局在太原组织召开了辖区2017年私募机构监管工作会议。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神,对辖区2016年私募监管工作进行了总结,对当前所面临的经济与监管形势做了深入分析,安排部署了今年私募监管工作的重点任务。辖区34家私募基金管理机构主要负责人和山西省投资基金业协会相关负责人共40余人参加了会议,山西证监局局长孙才仁在会上发表讲话,各机构负责人就业务开展情况作了交流发言并提出了建议。

  近日,山西证监局在太原组织召开了辖区2017年私募机构监管工作会议。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神,对辖区2016年私募监管工作进行了总结,对当前所面临的经济与监管形势做了深入分析,安排部署了今年私募监管工作的重点任务。辖区34家私募基金管理机构主要负责人和山西省投资基金业协会相关负责人共40余人参加了会议,山西证监局局长孙才仁在会上发表讲话,各机构负责人就业务开展情况作了交流发言并提出了建议。

  会议指出:2016年我局通过开展私募基金专项检查,“两个加强、两个遏制”回头看,私募基金互联网金融风险专项整治等工作,对辖区私募基金进行全面摸排,实施现场检查,督促机构规范运作,并对相关机构果断采取行政监管措施,严厉打击检查发现的违法违规行为。通过一年的检查,摸清了辖区私募基金行业底数,及时消除了风险隐患,遏制了行业违规违法行为,机构法规意识与自律意识得以强化,规范运作水平得以提升,监管工作成效显著。

  会议分析了当前国内经济、辖区资本市场形势和山西经济面临的形势,指出行业存在的问题和风险不容忽视,深刻领会和落实刘士余主席提出的“六稳六进”工作要求,部署了2017年重点工作。

  在监管思路方面,要明确“三条主线”。一是监管主线,树立依法全面从严监管理念,认真开展风险监测、专项检查、现场及非现场检查,及时发现和处置投诉举报、负面媒体报道、群体事件等风险,提高检查执法的有效性。二是发展主线,推动省政府出台股权投资基金发展实施意见的相关文件在山西落地。支持私募机构抓住我省改革发展机遇,通过多种形式参与国企混改,服务实体经济。三是内部管理主线,加强调研学习,规范和创新监管,提高监管的有效性,加强行业自律管理。

  在关注度最高的风险防控方面,则要做好以下方面内容,一是加强风险监测。采取与地方政府沟通协调、约见监管对象谈话等方式,发挥风险排查的主动性。二是坚持全面排查与重点突出相结合。将辖区私募机构全部纳入排查范围,切实做到全覆盖、无盲区。三是坚持非现场监管与现场检查工作相结合。综合运用舆情监测、投诉举报等手段进行分析研判。四是加强与政府部门的沟通协作。加强信息共享和协调沟通,织密风险防控网。

  此外,包括落实责任、维护消费者权益以及树立诚信行业形象,也被列入2017年度工作重点。

(原标题:山西证监局召开辖区私募机构监管工作会议)

(责任编辑:DF309)


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