中国证监会3月13日消息，证监会日前举办《证券期货投资者适当性管理办法》实施培训会议，解读并部署加快《办法》实施的各项准备工作。证监会主席助理黄炜在培训会上指出，会内相关部门要做好现行部门规章、规范性文件与《办法》的衔接。各经营机构要主动对照《办法》的要求，对公司内部的适当性相关制度、风控、流程等各个工作环节和相关规则进行修订完善，确保7月1日《办法》正式实施时，把法律规定的要求真正落到实处。下半年适当的时候要组织开展适当性专项检查，并根据检查情况适时开展专门的稽查行动。
黄炜介绍，《办法》是以证券期货经营机构的适当性义务为主线展开的，主要包括三类：一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务，二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务，三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。这些义务有三个特点，即强制性、持续性、开放性。
黄炜强调，经营机构要把投资者适当性管理的义务和责任牢牢扛在肩上。义务对应的是责任，违反义务就要承担责任。所以，对于经营机构应当履行的投资者分类、产品分级、适当性匹配、内部管理，以及信息告知、风险警示、留痕、评估、自查、回访等义务，《办法》一一规定了对应的罚则，每一项都可以采取监管措施或进行行政处罚。《办法》还有一个关键的条款，规定“经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务”，这也在一定意义上强化了经营机构履行适当性义务的要求。此外，产品的风险特别是创新产品的风险可能随着实践发展而发生变化，所以经营机构要切实履行适当性匹配义务。
(责任编辑：DF309)
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