“信息披露的真实、准确、完整是资本市场健康运行的重要基础,也是实现有效监管的重要支撑。”证监会稽查部门人士对中国证券报记者表示,下一步,证监会将坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的执法理念,保持一贯的决心和态度,进一步加大对信息披露违法违规行为的打击力度,做到发现一起、查处一起,决不姑息,切实完善以信息披露为中心的监管理念,维护公开、公平、公正的市场秩序,保护好广大投资者的合法权益,促进资本市场的健康发展。
“研究员欲扬名,公司想涨股价,各有所需,一拍即合。”参与安硕信息案件调查的人士介绍,安硕信息宣传披露涉案信息分两个阶段:一是2014年5月至2014年11月,主要以“征信、数据、小贷云”为主要披露和宣传内容;二是2014年11月至2015年5月,安硕信息披露、宣传其布局互联网金融相关业务。
该人士表示,安硕信息利用市场题材热点,虚实相间乃至偷换概念地披露信息,为投资者描绘了公司互联网金融发展的广阔前景。公司在证券研究、咨询等人员的配合下,大量传播误导性信息,诱导投资者买卖公司股票,刺激股价短期内大幅上涨,造成恶劣影响。东方证券从业人员大量使用夸张性语言和评价,在研究报告中作出“三层业务体系构建信贷资产服务平台,未来市值空间超200亿”、“打造信贷资产服务平台,市值超千亿”等蛊惑性和诱导性表述。
在类似的稽查实践中,对信披违法案件的查处已形成系统化快速联动机制。证监会稽查办案人员介绍,在“昆明机床及相关方信息披露违法案和中德证券未勤勉尽责案”的查处中,调查组兵分5路,对多个涉案主体同时进场调查。在部分调查对象不配合、不理解、互相推诿以及“遗忘”、“丢失”相关证据材料的情形下,由于前期分析较为细致、透彻,调查方案完整覆盖各个调查地点、调查对象和主要违法事项,做好了充分的预案并发挥稽查总队和云南证监局的密切配合作用,调查工作最终全面取得相关证据,在2个工作日内基本完成现场调查。
在“振隆特产虚假陈述案”、“时空客信息披露违法案”、“舜天船舶信息披露违法违规案”中,证监会通过在IPO专项财务检查等环节深挖违法违规线索,推动各地证监局加大对信息披露违法违规案件的查处力度,织就一张严密的稽查执法“天网”,对各类信息披露违法违规行为严惩不贷。
证监会稽查部门人士强调,发行人、上市公司要严格履行信息披露义务,提高内控治理水平,切莫触碰法律底线,否则必将付出沉重代价。上市公司的董事、监事和高级管理人员要增强守法合规意识,提高专业水平,切实做到勤勉尽责,确保上市公司信息披露的真实、准确和完整。
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