在今天的证监会例行新闻发布会上，发言人张晓军公布了一个大新闻。
张晓军表示，在检查中发现了五方面内容，一是内控机制未有效履行；二是内核工作流程不完善；三是尽职调查没有履行关键核查程序；四是持续督导未能尽责；五是相关底稿未留存。
张晓军指出，根据检查情况证监会拟采取以下措施，对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正，出具警示函的行政监管措施，对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，以上监管措施均计入诚信档案；对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒；此外，全国股转公司将对相关主办券商采取自律监管措施。
张晓军表示，各证券公司不断强化对投行业务的内控管理，下一步，证监会将加大执法力度，促使中介机构强化主体意识。
证监会：对8宗案件作出行政处罚
张晓军23日表示，近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。
其中，4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发A和雪峰科技；1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息；1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华所；2宗证券从业人员违法买卖股票案，涉及华泰证券和广发证券。
张晓军表示，证监会将不对加强对市场信披的监管，对各类资本市场违法违规行为持续保持高压态势，净化市场环境。
证监会回应国海证券债券交易事件：督促各方予以落实
针对国海证券相关债券交易事件，张晓军23日表示，近期国海证券和相关对手方的交易争议引发市场关注，证券业协会已于12月20号进行了协调会议，国海证券和相关证券经营机构立足化解争议，已达成共识。
张晓军表示，下一步，证监会将督促各方予以落实，进一步要求各证券经营机构加强内部管控，依法合规开展业务，维护市场的健康发展。
(原标题：证监会严辞警告资管行业：不要以身试法 奉劝立即收手自首(发布会要点挺多的))
(责任编辑：DF155)
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