记者了解到，2016年，上海证券交易所根据中国证监会整体工作部署，从证券交易组织与市场监管实际出发，坚持依法全面从严监管，以投资者权益保护为导向，着力提升监管效能，持续创新工作机制，投资者保护工作呈现许多新亮点。
(二)持续加强监管，提升上市公司信息披露质量。为充分保障投资者知情权，上交所全面深化分行业监管规则体系，对上市公司2015年年报全面实施分行业审核，向130余家公司发出问询函，提出行业类问题2770个，涉及影响企业价值判断的多项关键维度，紧紧抓住了上市公司信息披露透明、及时与全面这一牛鼻子。面对上市公司并购重组日趋活跃的市场情况，将重大资产重组方案全面纳入信息披露直通车，强化重组预案事中监管问询，重点加大对“双高类”、“忽悠式”重组的问询力度，督促上市公司向市场投资者说明白，讲清楚。严格执行退市规定，平稳完成首单信息披露重大违法(*ST博元)退市处置，向市场表明了严惩违法行为的立场和决心，为后续完善重大违法强制退市制度提供了有益借鉴。
(三)完善风险防控，维护市场安全有序高效运行。加强股票期权交易实时监控，共向市场发布风险提醒公告200余次，向期权经营机构出具监管函件近30份，研究推出期权核心风险监控指标，定期进行市场风险压力测试，发挥市场预警功能；优化债券发行人结构，完成公司债信息披露“元年”的年报及半年报披露工作，保护投资者知情权；持续优化基金运行机制，深入调查分析ETF市场操纵案件，有效控制基金市场风险。
(四)加强自律监管，强化会员在投资者保护中的主体责任。通过加强对会员的监督检查职责，督促会员强化在客户管理、异常交易行为防控、投资者适当性管理等投资者保护方面的责任。为引导并督促会员落实适当性管理，切实保护投资者合法权益，组织开展证券公司适当性管理自查及现场督导，持续跟踪整改情况，促使会员单位加强规范化经营，向投资者提供符合其风险承受能力的投资产品，守住不发生市场系统性风险的底线。
(二)引导上市公司现金分红，提升中小投资者投资回报。加大对现金分红的督促力度，要求不分红、少分红的上市公司多渠道、互动式披露分红政策的主要依据、结余资金的后续用途，满足投资者的知情权。全年披露的上一年度沪市上市公司现金分红总体水平与过往持平，有576家公司披露现金分红方案，占比65%，拟派现金额合计超过5700亿元，大盘蓝筹股已成为现金分红主力军，有262家公司连续三年分红比例超过30%，夯实了沪市蓝筹市场价值投资和长期投资基础。
(原标题：上交所：以投资者权益保护为导向 着力提升监管效能)
(责任编辑：DF142)
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