国海证券早间再发公告称,2016年12月20日,为维护债券市场稳定,我司本着解决问题、化解风险的原则,与伪造我司印章私签债券交易协议事件相关事涉机构召开协调会议。会议达成共识:虽然主要责任在于涉嫌刑事犯罪的个人,但为了维护大局、履行社会责任,我司认可与与会各方的债券交易协议,愿意与与会各方共同承担责任,同时我司将依法追究相关个人伪造公司印章的刑事责任。今后,各方将继续诚实守信开展业务,共同维护债券市场信用和交易秩序。
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15日,国海证券停牌自查。随后市场有传言,20多家机构上周齐聚北京逼问国海证券,问其是否打算承担相关债券的浮亏。
对于债券违约一事,18日,国海证券发布公告称,“根据司法鉴定机构出具的鉴定结果,相关涉事协议中加盖的国海证券股份有限公司印章与我司在公安机关备案的印章不符”,“公安机关已对我司被伪造印章案件立案”。对于该事件涉及两关键人,国海证券表示,“张杨、郭亮为我司资产管理分公司原老团队员工,张杨已于2016年8月1日离职,郭亮目前已主动到公安机关投案”。
对于国海证券的这起疑似违约事件引起风波,明伦律师事务所王智斌律师向红刊财经记者表达了自己的看法,“法律上有一个概念叫表见代理 ,即对于受损机构来说,在签合同的过程中,如果他们有合理理由相信,签约的另一方确实是国海证券,那么机构就理应受到法律的保护,也就有理由起诉国海证券。”
王智斌律师认为,在这个案例中,国海证券员工出示的图章真假、对机构来说是很难做出判断的,并且债券资金如果确实打到了国海证券的账户中,那受损机构的善意相对人地位就能成立,在表见代理制度下,张杨、郭亮以国海证券员工签署的合同对国海证券是有约束力的。(注:我国《合同法》第四十九条规定:“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同,相对人有理由相信行为人有代理权的,该代理行为有效。”通常构成表见代理认定有3条标准,以被代理人的名义进行了代理行为、相对人在客观上有理由相信无权代理人有代理权、相对人主观上是善意的且无过错的。)而对于张杨、郭亮私刻公章的行为,法律中有“私刻公章罪”的条款,国海证券在承担了违约债务的责任后,国海证券可以以被害人的身份去追究两名员工的罪责,“民事上,可以追偿两员工的赔偿责任,刑事上可以向公安机关报案”。
“当然,如果张杨、郭亮担负不起巨额的赔偿,或者赃款已经挥霍一空,那对于国海证券,讨回损失希望破灭,只能采取财务手段来处理这个事情,体现在财务报表上就是坏账。”王智斌说。
不过,对于国海证券而言,要想处理掉这笔呆坏账并不容易。红刊财经记者发现,国海证券作为一家上市时间并不太长的小券商,前几年的利润并不高,自2011年借壳上市以来,2015年净利润达到了史上最高的18.41亿元,但在2016年却出现大滑坡,今年三季度净利润总额仅为10.18亿元,如果按照大家认定的“参加15日国海证券商讨会的机构达22家,债券违约规模可能超过200亿元,浮亏超7亿元。”标准,如此巨额的索赔将对国海证券的业绩产生巨大的压力,而事实上,对于此次受损,国海证券投资总监陈列江在商讨会上也表示,“目前掌握的比在座的稍多一些。”
“除了赔偿,证监会估计会有后续一系列会罚,国海证券领导要问责、部门要整改、评级要下降、明年开展业务受限。”前述期货公司人士说。2016年证监会发布的投行/券商最新评级和排名中,国海证券的评级为BBB,排名中游,未来不排除国海证券的评级会下调到BB甚至更低的级别。
19日(周一)早盘前,国海证券发布临停公告称,“我司正在积极与事涉金融机构沟通核实情况,并对我司有关管理制度进行自查。相关事件核查清楚后,依法应由我司承担的责任,我司绝不推诿”。
对于国海证券的这起疑似债券违约一事,红刊财经记者致电国海证券董秘办,询问国海证券是否会赔偿?赔偿多少?如何确定张杨、郭亮的法律责任?对于记者提出的疑问,一位工作人员表示,这一切都还在调查中,“国海证券的责任认定还在商讨,公司暂不方便作出确定性的表态”。(来源:证券市场周刊)
(责任编辑:DF302)
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