近日，中国证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)。《办法》从投资者分类、产品或者服务分级、经营机构适当性匹配等方面，全面系统地阐述了投资者适当性管理制度，与现有制度共同形成结构完整、层次清晰、有分工又相互衔接的适当性管理制度体系。广东证监局积极落实“依法监管、从严监管、全面监管”工作要求，督促辖区机构全面履行适当性义务，坚决查处违反适当性制度行为，取得了良好的工作成效。
据了解，广东证监局今年以来全面开展辖区投资者适当性管理制度建设专项活动，制定了三大方面139个要点的自查工作底稿，涵盖投资者分类制度、动态评估机制、金融产品风险评估制度等方面内容，督促辖区经营机构对照底稿，就制度、执行和内控进行全面自查和整改，提高适当性管理规范化水平。
基金销售是适当性管理的重要环节。为此，广东证监局专门督导辖区基金管理人强化投资者适当性管理制度建设，完善内部组织架构，建立投资者保护领导小组，形成以投保领导小组为核心的自上而下的投资者保护组织架构，从组织设置、人员配备及资金投入上有效落实适当性管理要求。
为确保辖区适当性管理工作落到实处，广东证监局研究制定了《广东辖区证券基金期货经营机构投资者保护专员工作指引》，在全辖区推行投保专员制度。投保专员由各经营机构高管或合规负责人担任，负责组织本机构落实产品分级、风险测评、风险匹配等投资者适当性管理要求，从而将经营机构适当性管理责任落实到人，提升了适当性管理实施效果。
(责任编辑：DF305)
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