近年来，一些地区为推进权益(如股权、产权等)和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所(下称“交易场所”)。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。
为防范金融风险，2011年国务院发布了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)(下称“38号文”)，其中明确了各省级地方政府作为省内交易平台清理整顿的监管主体。地方交易平台虽然采取类似证券、期货市场的交易模式，却不受到国务院直属金融监管部门的监管。
在接下来的交易平台清理整顿工作中，证监会、商务部、国务院办公厅等多方机构均有发声，监管层面交易平台的运动式整顿也在持续进行之中。国务院38号文作为地标性文件，主要明确的规范及内容包括：
目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的存在严重投机和价格操纵行为；这些问题必须及早采取措施坚决予以纠正。
除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
各省级人民政府要立即成立领导小组，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动。
(责任编辑：DF155)
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