证监会周五举行例行新闻发布会,就打击市场操纵违法行为专项执法行动部署情况、对场外配资违法违规案件处罚情况进行了介绍。
依据《证券公司监督管理条例》第84条规定,证监会决定:(1)对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得约680万元,并处以约2041万元罚款。(2)对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得约2865万元,并处以约8595万元罚款。(3)对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得约1823万元,并处以约5470万元罚款。(4)对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得约786万元,并处以约1572万元罚款。
依据《证券法》第197条规定,决定:(1)没收福诚澜海违法所得约164万元,并处以约492万元罚款;对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告,并分别处以30万元、15万元和15万元罚款。(2)没收杭州米云违法所得约1549万元,并处以约4648万元罚款;对责任人员柳阳给予警告,并处以30万元罚款。(3)对南京致臻达处以60万元罚款;对责任人员马强给予警告,并处以30万元罚款。(4)没收浙江丰范违法所得约1212万元,并处以约3637万元罚款;对责任人员石敏军给予警告,并处以30万元罚款。(5)没收臣乾金融违法所得约296万元,并处以约889万元罚款;对责任人员孙肖给予警告,并处以30万元罚款。(6)没收黄辰爽违法所得约26万元,并处以60万元罚款。
此次专项执法行动是以交易所在日常工作中发现的异常交易违法违规案件线索为基础。16起重点案件中涉及:某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案;“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案;综合运用虚假申报、连续交易、盘中拉抬、对倒、封涨停等多种违法手段操纵市场案,以及一些市场关注度高、交易金额、获利金额巨大,操纵多只股票,或涉案主体为“累犯”、“惯犯”的操纵市场案件。
证监会新闻发言人邓舸25日回应媒体关切表示,近期清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署,各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查,目前这项工作仍在进行过程当中。证监会正在牵头部署对地方各类交易所进行新一轮核查。
(原标题:证监会严查违规场外配资 打击市场操纵行为)
(责任编辑:DF317)
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